АФМ и Генпрокуратура обновили Правила получения уполномоченным органом по финмониторингу из системы информационного обмена правоохранительных, специальных государственных органов информации, необходимой для противодействия легализации доходов, сообщает prosud.kz.
Правила определяют порядок и основания получения информации из системы информационного обмена правоохранительных, специальных государственных и иных органов (СИО ПСО) уполномоченным органом по финансовому мониторингу, осуществляющим финансовый мониторинг и иную деятельность по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Для получения информации обязательным условием является наличие у пользователя АФМ основания, предусмотренного законодательством, а также регистрации в СИО ПСО.
Пользователь уполномоченного органа по финансовому мониторингу через портал СИО ПСО направляет в Комитет по правовой статистике и специальным учетам Генеральной прокуратуры Республики Казахстан (оператор СИО ПСО) электронную заявку на организацию доступа.
Оператор СИО ПСО проверяет электронную заявку и в течение суток со дня ее поступления принимает одно из следующих решений:
- зарегистрировать пользователя уполномоченного органа по финансовому мониторингу в СИО ПСО;
- отказать в регистрации, если сведения, указанные в электронной заявке, являются недостоверными, неполными и неактуальными.
Отказ в СИО ПСО подписывается посредством ЭЦП.
В случае изменения прав пользователя по причине перевода на другую должность или подразделение пользователь уполномоченного органа по финансовому мониторингу в течение двадцати четырех часов с момента подписания приказа направляет посредством портала СИО ПСО электронную заявку.
Вход в СИО ПСО начинается с прохождения пользователем уполномоченного органа по финансовому мониторингу процедуры многофакторной аутентификации, включая проверку ЭЦП и биометрии (отпечатков пальцев либо Face ID), либо SMS-кода, направляемого на сотовый номер телефона, указанный им при регистрации.
Пользователь, успешно прошедший аутентификацию, при наличии подписанного Согласия в электронной форме получает доступ к СИО ПСО, а также возможность отправки запроса по сервисам, реализованным в СИО ПСО.
Все запросы пользователей уполномоченного органа по финансовому мониторингу к базам данных государственных органов отправляются с использованием ЭЦП.
Передача пользователем уполномоченного органа по финансовому мониторингу средств ЭЦП другим лицам не допускается.
Информация, полученная из СИО ПСО, приобщается к соответствующим материалам, при этом электронные копии файлов, загруженные на локальное устройство, подлежат незамедлительному уничтожению пользователем уполномоченного органа по финансовому мониторингу.
Периодическом, не менее одного раза в месяц, проходит ведомственный контроль, который заключается в мониторинге запросов посредством функционала "Отчеты", в котором отображаются все запросы пользователей уполномоченного органа по финансовому мониторингу.
При выявлении в ходе проверки фактов незаконного получения информации пользователями уполномоченного органа по финансовому мониторингу, а также при поступлении информации от оператора СИО ПСО о выявленных нарушениях к пользователям уполномоченного органа по финансовому мониторингу прокурором принимаются меры прокурорского надзора.
Приказ вводится в действие с 16 декабря.