На Дальнем Востоке наказали ювелирную компанию, посягнувшую на 115-ФЗ и совершившую опасное правонарушение

На Дальнем Востоке наказали ювелирную компанию, посягнувшую на 115-ФЗ и совершившую опасное правонарушение

На Дальнем Востоке Пробирная палата провела проверку ювелирной компании "Карат" из Уссурийска на предмет соблюдения антиотмывочного законодательства (115-ФЗ).

В ходе проверки палатой был проведен комплексный анализ деятельности: проверялись правила внутреннего контроля, досье клиентов, обучение сотрудников, перечни операций, отчетность (ежеквартальная, полугодовая).

Компания хорошо подготовилась к и нарушений по этим направлениям инспекторы пробирной палаты не нашли: компания вовремя обновляла правила внутреннего контроля, проводила обучение сотрудников и проверяла клиентов.

Но проверяющие все же нашли одно нарушение. В одном отчете ФЭС-1 на сумму 1 158 000 рублей компания неверно указала дату совершения операции по перечислению суммы более 1 миллиона рублей. Это послужило основанием для возбуждения административного дела.

Представитель ООО "Карат" в своих письменных пояснениях сообщил, что ошибка носит единичный технический характер . Причина ошибки заключалась в том, что при составлении отчета для РФМ был сформирован реестр платежных поручений по состоянию на конкретную дату. Машинально эта дата и была указана как дата выявления операции, вместо фактической даты выявления. По мнению ювелирной компании ошибка носила исключительно технический характер и не повлияла достоверность отраженных сведений об операции. Более того, до окончания проверки ООО "КАРАТ" направило корректирующее сообщение (вх. XXXX), и ошибка была устранена. Как утверждал сотрудник компании, у ООО "Карат" не было умысла нарушать и к негативным последствиям эта ошибка не привела. Поэтому он попросил суд признать нарушение малозначительным или хотя бы уменьшить штраф.

Но суд при рассмотрении дела доводам компании не внял.

Как указано в решении суда, оснований для снижения штрафа суд не усмотрел с учетом тяжести правонарушения и наличия существенной угрозы охраняемым общественным интересам, что выражается в пренебрежительном отношении юридического лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей, установленных нормативными правовыми актами в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Оснований для признания совершенного преступления малозначительным суд также не нашел, поскольку совершенное правонарушение, посягает на установленный федеральным законодательством порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, что относит данное правонарушение к разряду наиболее опасных и не может быть малозначительным

Суд признал ООО "Карат" виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить административное наказание в виде административного штрафа в размере 200 000 (двести тысяч) руб.

Читайте «Ювелир и закон» в Telegram и ВК