В Сыктывкаре по требованию Федеральной пробирной палаты оштрафовали ювелира за нарушения 115-ФЗ.
Пробирная палата провела плановую проверку в отношении ИП по вопросам соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансирования распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ) в части организации и осуществления внутреннего контроля.
Проверкой установлено, что ИП в проверяемом периоде осуществлял свою деятельность в условиях ненадлежащего осуществления внутреннего контроля, а именно:
- в нарушение требований п. 12 приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 предпринимателем не представлены документы о прохождении специальным должностным лицом обучения в форме повышения уровня знаний не реже одного раза в три года за период после 26.08.2020. В проверяемом периоде специальными должностными лицом обучение в форме повышения уровня знаний не реже одного раза в три года не проходил;
- в нарушение требований п. п. 7 п. 1 ст. 7 Федерального Закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ, п/п г) п. 3 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 N 18 предприниматель в проверяемом периоде не представил в Росфинмониторинг результат одной проверки наличия (либо отсутствия) среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в форме ФЭС 3-ФМ.
В представленных предпринимателем отчетах, направленных в проверяемом периоде в форме ФЭС 3-ФМ предпринимателем допущены нарушения периода проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в форме ФЭС 3-ФМ.
В представленных предпринимателем отчетах, направленных в проверяемом периоде в форме ФЭС 3-ФМ предпринимателем допущены нарушения периода проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокировке) денежных средств или иного имущества (не реже чем один раз в три месяца);
- в нарушение требований п. п. 4 п. 1 ст. 7 Федерального Закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ в проверяемом периоде предприниматель не исполнил обязанность по выявлению, документальному фиксированию и представлению в уполномоченный орган информации об операциях, подлежащих обязательному контролю (свыше 1000000 рублей) по форме ФЭС 1-ФМ не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции - не направлено 2 сообщения по форме ФЭС 1-ФМ: сообщение на сумму 1 241 035,50 руб. в срок до 28.05.2025; сообщение на сумму 1 695 000,00 руб. в срок до 11.06.2025;
- в нарушение требований п. п. б) п. 32 Постановления Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 N 667 (действующей до 09.08.2025), проверки выполнения мероприятий внутреннего контроля требований Федерального Закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ и иных нормативных правовых документов в области законодательства о ПОД/ФТ в части организации и осуществления внутреннего контроля специальным должностным лицом проводились, однако письменные отчеты по результатам проверок составлены формально, отчеты не содержат сведения о нарушениях законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов предпринимателя, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля.
Суд рассмотрев материалы дела признал предпринимателя виновным и оштрафовал его на 100 000 руб. по части 2 статьи 15.27 КоАП РФ.
Читайте «Ювелир и закон» в Telegram и ВК
