Правила внутреннего контроля для обменных пунктов планируют изменить

Национальный банк разработал поправки в Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты, сообщает prosud.kz.

Проектом предусматривается:

• исключение стандартной идентификации клиентов уполномоченной организации в соответствии с пунктом 7 статьи 5 закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ);
• требования к содержанию досье клиента приведены в соответствие с требованиями подпункта 6) пункта 3 статьи 5 закона о ПОД/ФТ;
• перечни оффшорных зон приведены в соответствие с Перечнем оффшорных зон, утвержденных постановлением АРРФР и Перечнем государств с льготным налогообложением, утвержденных приказом министра финансов;
• добавлены требования по надлежащей проверке клиента при осуществлении покупки и (или) продажи аффинированного золота в слитках;
• приведение Требований к Правилам внутреннего контроля в части обеспечения технического соответствия критериям 15 Рекомендации ФАТФ касательно введения требований по определению и оценке рисков ОД/ФТ/ФРОМУ до разработки и внедрения в деятельность уполномоченных организаций новых или развивающихся технологий.

Документом планируют привести Требования к Правилам внутреннего контроля в соответствие с законом о ПОД/ФТ и с Международными стандартами ФАТФ.

Ожидаемый срок реализации 4 квартал 2025 года.

Проект находится на публичном обсуждении на портале "Открытые НПА" до 17 сентября.