Вы — владелец или руководитель компании численностью до 1 000 человек. Каждый день вы принимаете решения, которые формируют успех вашего бизнеса. Но задумывались ли вы, насколько вы защищены от тихих угроз?
Этот чек-лист поможет быстро оценить, насколько ваша компания защищена от комплаенс-рисков и где скрываются потенциальные уязвимости.
- Контроль закупок:
- Есть ли у вас четкая процедура выбора поставщиков и заключения
договоров? - Проверяется ли репутация и надежность поставщиков перед началом
сотрудничества? - Существует ли система контроля качества поставляемых товаров/
услуг? - Есть ли разделение обязанностей между сотрудниками,
участвующими в процессе закупок (например, кто инициирует закупку,
кто одобряет, кто принимает товар, кто оплачивает)? - Проводятся ли регулярные аудиты закупочной деятельности?
2. Управление расходами:
- Все ли расходы подтверждаются соответствующими документами
- Существует ли система утверждения расходов?
- Проводятся ли регулярные сверки с поставщиками?
- Проводится ли анализ расходов по категориям с целью выявления подозрительных трат?
3. Защита коммерческой тайны и конфиденциальных данных:
- Определен ли перечень информации, составляющей коммерческую
тайну вашей компании? - Есть ли у вас положение о коммерческой тайне или аналогичный
документ? - Ознакомлены ли сотрудники с правилами работы с коммерческой
тайной под подпись? - Ограничен ли доступ к коммерческой тайне только тем сотрудникам,
которым она необходима для выполнения их обязанностей? - Используются ли технические средства защиты информации (пароли,
шифрование, антивирусное ПО)? - Есть ли установленный порядок уничтожения конфиденциальной информации?
- Проводится ли обучение сотрудников по защите конфиденциальной информации?
4. Конфликт интересов:
- Есть ли у вас политика по предотвращению конфликта интересов
- Ознакомлены ли сотрудники с этой политикой?
- Существует ли механизм сообщения о потенциальных конфликтах
интересов? - Фиксируются ли конфликты интересов документально и где хранятся эти сведения?
5. Проверка контрагентов:
- Проводите ли вы проверку благонадежности контрагентов перед
заключением договоров? - Есть ли у вас стандартные формы договоров, защищающие ваши
интересы?
📘 Больше инструментов и готовых решений — на compliance360.ru
📲 Telegram для руководителей и специалистов: t.me/compleanceru
📺 Наш Дзен с кейсами и практикой: zen.yandex.ru/compliance360
