Бывший аналитик в инвестиционной компании Janus Henderson признан виновным в инсайдерской торговле, заработав около £1 млн во время локдауна из-за Covid-19 вместе со своей сестрой.
Рединаэль Корфузи и его сестра Оэрта Корфузи были обвинены Управлением финансового надзора (FCA) в заговоре с целью осуществления инсайдерской торговли и отмывания денег в период с января 2019 года по март 2021 года. На суде в Южном округе Лондона они заявили о своей невиновности, однако jury признала их виновными.
Корфузи использовал конфиденциальную информацию, полученную на работе, для заключения сложных сделок, известных как контракты на разницу (CFD), через аккаунты, принадлежащие его сестре и двум другим соучастникам. С таким подходом он заработал £963,000 за примерно шесть месяцев и фактически оказался «в абсолютном центре» событий, как сказал прокурор, пользуясь изменениями котировок акций как минимум 13 компаний, включая Jet2, Daimler и THG.
Торговля Корфузи была обнаружена мониторинговыми системами FCA, несмотря на его попытки скрыть свою причастность. Брат и сестра также были осуждены за отмывание денег: FCA сообщила, что они получили средства от преступной деятельности, более 176 наличных депозитов составили более £198,000. Эти средства не были связаны с обвинениями в инсайдерской торговле.
Инсайдерская торговля может наказываться сроком до десяти лет лишения свободы, но так как обвинения датируются до изменения правил, максимальный срок наказания для этой пары составляет семь лет и/или штраф. За отмывание денег возможно наложение штрафа и/или до 14 лет тюремного заключения.
Судья Мэлл на слушании в четверг отметил: «Это серьезные преступления, за которые вы были осуждены, и наказания будут соответствовать этому». Стив Смарт, заместитель исполнительного директора по надзору и соблюдению правил FCA, сказал, что они намерены бороться с финансовыми преступлениями и защищать целостность рынков, подчеркивая, что нарушители будут выявлены и привлечены к ответственности.
Господин и госпожа Корфузи должны предстать перед судом для вынесения приговора 4 июля, а FCA также планирует подать заявления о конфискации для возвращения средств от преступной деятельности. Их два соучастника, Роджерио де Аквиньо, личный тренер Корфузи, и Дема Альмезиад, партнер Корфузи, были оправданы по обоим обвинениям. Их аккаунты также были использованы для торговых сделок, но они заявили, что были «одурачены» и «обмануты». Адвокат Альмезиад, Роджер Сахота, заявил: «Дело никогда не должно было быть возбуждено. Не было никаких доказательств, что Альмезиад знала о инсайдерской торговле, и неправильно ожидать, что обычные люди смогут распознать или понять сложные финансовые операции, с которыми даже профессионалы сталкиваются с трудом.»
Janus Henderson не носил никакой ответственности и не был обвинен в правонарушениях.
Мнение редакции
Данный случай подчеркивает важность соблюдения законов о финансовых рынках и последствия за их нарушение. Участники рынка, в частности аналитики и трейдеры, должны быть предельно осторожны с использованием конфиденциальной информации, так как подобные действия могут привести к серьезным юридическим последствиям. Основные уроки, которые можно извлечь из этой ситуации, касаются необходимости улучшения внутреннего контроля и проверки операций, а также повышения прозрачности в любых финансовых сделках. Это также сигнал для инвесторов и общественности о том, что регуляторы активно работают над обеспечением честной игры на рынках, что в свою очередь укрепляет доверие к финансовым институтам.
Подписывайтесь на наш телеграм-канал и читайте самый сок из мира финансов.