Глава 3. Практические аспекты реализации проекта «Цифровой контракт в системе ЭДО с модулем автоматического АРБИТРАЖА AD HOC» на базе ПЦП
3. Практические аспекты реализации проекта «Цифровой контракт в системе ЭДО с модулем автоматического арбитража AD HOC» на базе ПЦП
3.1. Структура договора, существенные факты, алгоритмы оценки
В укрупненном виде алгоритмы заключения, сопровождения и закрытия сделок между участниками на ПЦП можно отобразить следующими основными бизнес-схемами:
Рисунок 15 Процедура сопровождения Договора на ПЦП
На представленном рисунке укрупненно отображены три стадии – стадия заключения договора, стадия исполнения договора и контроль за его исполнением и стадия завершения договора, которая в случае надлежащих действий обеих сторон завершается исполнением, а в случае нарушения договора любой из сторон – предсудебной процедурой (претензия и формирование предсудебного решения с применением обеспечительных мер).
Как отмечалось ранее, законодательство предоставляет право на защиту, но допускает отказ от этого права с определенными последствиями для отказавшегося лица (ответственность ЕИО за ущерб, причинённый Обществу), поэтому при переходе от стадии фиксации нарушений к процедуре защиты права в первую очередь представителю пострадавшей стороны направляется запрос об инициации процедуры защиты и в случае положительного ответа или молчаливого акцепта такая процедура инициируется вместе с обеспечительными мерами.
Рисунок 16 Процедура вынесения предсудебного решения и последующие
Рисунок 17 Процедура вынесения решения арбитража AD HOC, его последующая валидация и передача в Арбитражный суд г. Москвы для получения исполнительного документа для принудительного взыскания
Данные блок-схемы алгоритмов описывают три этапа жизненного цикла отдельного договора – до выявления нарушения, досудебного урегулирования и судебной процедуры. Однако приведенных блок-схем недостаточно для полного описания процедуры взаимодействия партнеров ПЦП с оператором ПЦП и контрагентами в течение всего срока использования ПЦП в качестве бизнес – среды. С учетом этого положения предполагается выделение следующих укрупненных блоков (п. 2.2.1 – 2.2.9 главы 2)
3.2. Подтверждение субъекта и полномочий представителя
Вопрос подтверждения правосубъектности участника сделки на ПЦП всегда должен начинаться с проверки существования участника сделки в правовом поле и полномочий его представителя. Данная информация необходима при заключении базового договора с ПЦП и подлежит проверке при получении оператором ПЦП каждого поручения, а если действие договора, заключенного на ПЦП растянуто во времени, то не реже определенного срока.
Автор видел так называемую офшорную компанию, зарегистрированную на Островах Зеленого Мыса. Однако, Острова Зеленого Мыса — это географическое наименование, а страна называется Кабо-Верде, но во всех документах это название отсутствовало, хотя в качестве адреса был указан некий адрес в столице в городе Прая. При этом данное образование имело не только официальное представительство в РФ, но и счет в банке и другие атрибуты юридического лица, не являясь таковым.
При рассмотрении спора с таким юридическим лицом данный факт (его вымышленности) мог бы быть установлен, и, как следствие, любые документы подписанные от имени такого юридического лица были бы признанными не порождающими правовых последствий.
Соответственно, первый блок (он упомянут в п 2.2.1 статьи 2) призван провести проверку существования юридического лица и полномочия его представителя.
Особо важно проверять иностранные юридические лица, поскольку часто доступ к реестру юридических лиц отдельных юрисдикций затруднен или просто отсутствует.
При проверке юридического лица необходимо установить:
· Юрисдикцию регистрации юридического лица;
· Идентификационный номер юридического лица в реестре юридических лиц (ОГРН);
· Точное наименование юридического лица на языке регистрации и, если есть на русском языке (как указано в реестре или в официальной выписке из реестра)
Данные сведения могут быть получены путем направления запроса в соответствующие реестры, а при отказе предоставления информации или при отсутствии данного юридического лица в реестре оператора ПЦП должен отказать в заключении договора на обслуживание.
Правоспособность юридического лица и его имущественное состояние, то есть получить ответы на следующие вопросы:
· Данное юридическое лицо находится в состоянии ликвидации - Да/нет
· Данное юридическое лицо находится в процедуре банкротства – Да/нет
· В отношении данного юридического лица имеются ограничения, санкции или существуют иные основания, ограничивающие и/или запрещающие такому лицу совершать все или определенные действия во всех или определенных юрисдикциях – Да/нет/какие
· В силу внутренних документов юридического лица оно ограничено в своих действиях в определенных юрисдикциях, в праве совершать определенные действия – Да/нет/какие
· На имущество и денежные средства юридического лица наложены или могут быть наложены обременения, запреты на распоряжение – Да/нет/какие
Для получения ответов на поставленные вопросы необходимо обращаться в реестр юридических лиц соответствующей юрисдикции, исследовать корпоративные документы и получить Good standing certificate или его аналог от компетентного органа иностранной юрисдикции. Для российских организаций такую информацию можно получить из налоговых органов и из открытых источников, в которых публикуются сведения о существенных фактах. В качестве одного из вариантов можно использовать сервис налоговой службы «Прозрачный бизнес» https://pb.nalog.ru/index.html, сервис https://www.rusprofile.ru/ или любой аналогичный, где данная информация собирается из всех официальных источников.
Следующий вопрос — это компетенции представителя юридического лица. Если от имени организации выступает ее единоличный исполнительный орган (директор, генеральный директор, президент и т.д.), указанный в выписке из ЕГРЮЛ или аналогичного иностранного реестра, вопрос его компетенций может считаться доказанным, за исключением случаев, когда сделка совершается с имуществом или активами, не соответствующим основному виду деятельности юридического лица, например кондитерская фабрика продает оборудование, а не кондитерские изделия. Этот вопрос относится к вопросу конкретной сделки и подлежит проверке на стадии проверки конкретного поручения.
Помимо единоличного исполнительного органа представлять юридическое лицо могут его представители. Поскольку сделки совершаются в цифровом пространстве, полномочий представителя должны быть закреплены в машиночитаемой доверенности, проверить которую также можно в открытых источниках на сайте налогового органа в Едином блокчейн хранилище машиночитаемых доверенностей (МЧД) - распределенный реестр ФНС России https://m4d.nalog.gov.ru/emchd/
Поскольку все юридически значимые действия в цифровом пространстве должны подписываться с использованием электронной цифровой подписи (ЭЦП) также необходимо проверять действительность ЭЦП на указанном ресурсе.
При заключении базового договора клиента и ПЦП производится проверка по указанным критериям, но данные сведения могут считаться актуальными только на момент их проверки. В связи с этим такие же действия в отношении юридического лица необходимо проводить с разумной периодичностью, а полномочия представителя – при каждой сделке, поскольку замена ЕИО, отзыв доверенности или иные действия, меняющие полномочия могут производиться быстро и в любое время, а сделка, совершенная неуполномоченным лицом от имени представляемого не порождает для представляемого правовых последствий и может считаться незаключенной.
Все действия по проверке юридического лица и представителя осуществляются на основании представленных клиентом ПЦП сведений в электронной форме силами и средствами самой ПЦП. Для иностранных компаний может быть установлен иной режим проверки и более длительный срок если у них нет зарегистрированного представительства в РФ и банковского счета.
В дополнение к описанию сторон в преамбуле договора может быть предложено включить раздел предварительные заявления и гарантии сторон, в которых каждая сторона делает с юридической ответственностью определенные заявления, например об отсутствии обременений, о надлежащих полномочиях и т.д.
3.3. Существенные условия агентского договора между оператором ПЦП – агентом и клиентом ПЦП – принципалом
В главе 2 данный модуль указан в п.2.2.2. Он описывает отношения не между сторонами сделки, заключаемой на ПЦП, а отношения клиентов ПЦП (партнера или пользователя) непосредственно с ПЦП и положения данного договора формируют отсылочные нормы для всех сделок, которые клиент совершает на ПЦП.
По своей природе данный договор является договором смешанного типа, то есть агентским договором с рядом дополнений, как прямо предусмотренных главой 52 ГК РФ «Агентирование», так и главами 51 ГК РФ «Комиссия», 49 «Поручение», главой 47.1 «Условное хранение (эскроу)», главой 47 «Хранение», §2 «Хранение на товарном складе», главой 41 «Транспортная экспедиция», другими главами и отдельными статьями ГК РФ или прямым соглашением сторон, не регламентируемым диспозитивными нормами ГК РФ.
Наиболее важными из числа существенных условий данного договора автор видит:
A. Наделен ли агент правом коммерческого представительства в соответствии с п 2 статьи 184 ГК РФ – одновременное коммерческое представительство обеих сторон в сделке. Если коммерческий представитель действует на организованных торгах, предполагается, поскольку не доказано иное, что представляемый согласен на одновременное представительство таким представителем другой стороны или других сторон.
B. Наделен ли агент правом коммерческого представительства в других вопросах (не в вопросе заключения договора), например в вопросе представления обеих сторон при подписании товарораспорядительных документов, одновременного выставления и признания требований и т.д. в соответствии с п. 3 статьи 184 ГК РФ. В указанном пункте сказано, что особенности коммерческого представительства в отдельных сферах предпринимательской деятельности устанавливаются законом и иными правовыми актами, но в силу свободы договора и особого порядка исполнения сделок и оформления документов, по мнению автора полномочия агента могут позволить ему действовать от имени обеих сторон в сделке.
C. Совершает ли агент только юридические действия от имени агента или участвует в совершении фактических действий – присутствует при передаче товара и осуществляет платежи и расчеты.
D. Участвует ли агент в хранении, транспортировке и предварительной проверке товара.
E. Участвует ли агент в условном депонировании денежных средств (для агентского договора это не критично, поскольку принципал должен обеспечить агента средствами для выполнения поручения) и расчетов за принципала.
F. Предоставляет ли агент ручательство за исполнение обязательства второй стороной договора (делькредере).
G. Участвует ли агент в защите прав пострадавшей стороны без предоставления ручательства в виде подготовки и направления претензии и впоследствии искового заявления.
H. Наделен ли агент правом удержания имущества и денежных средств стороны, нарушившей обязательство и находящихся на ПЦП.
I. Имеется ли оговорка о специальной подсудности по договору (третейская оговорка).
J. Какие споры подпадают под специальную подсудность. По мнению автора не должны подпадать под третейскую оговорку споры, которые могут возникнуть после завершения сделки и связанные со скрытыми дефектами товара или гарантийными обязательствами
Рисунок 18 Пример поля выбора
За исключением специальных разделов, в которых сторона может вписать существенные по ее мнению условия, все остальные блоки должны иметь простую альтернативу – да или нет, на основании которой делается выбор одного из двух готовых модулей из набора, который хранится в библиотеке генератора договоров ПЦП.
На основании предложенных 10 вариантов выбора существенных положений, клиент ПЦП может составить свой вариант договора, но при несовпадении условий индивидуального договора с ПЦП одной и другой стороны, при заключении договора между ними либо часть положений агентского договора окажутся недействительными (например, одна сторона согласна на коммерческое представительство обеих сторон при заключении договора, а вторая – нет, в таком случае согласившаяся сторона получит об этом уведомление и должна самостоятельно дать согласие на заключение сделки) или появится предложение стороне внести дополнительные условия в ранее заключенный агентский договор с оператором ПЦП на один раз или на будущее в целом. Аналогичная ситуация может сложиться со специальной подсудностью. При этом некоторые положения могут касаться только оператора ПЦП – агента и его принципала, например положение о ручательстве может быть в договоре с одной из сторон и отсутствовать в договоре с другой стороной.
При разработке типового договора между оператором ПЦП и его клиентом необходимо учитывать, что клиент может выступать на ПЦП и продавцом (партнером) и покупателем (пользователем), но условия базового договора с платформой должны предусматривать оба варианта совершаемых клиентом сделок.
Важным является то обстоятельство, что после заключения договора с платформой все действия оператор-агент должен выполнять на основании поручений клиента – принципала и после завершения поручения представлять отчет агента. Допускается представление отчета по нескольким поручениям за определенный период времени. Счет за оказанные услуги выставляются на основании такого отчета.
Если в договоре предусмотрены определенные гарантии со стороны агента, принципал не может отказаться от принятых на себя обязательств перед агентом без его согласия, в частности он не может отозвать денежные средства до завершения расчетов с агентом по выданному ему поручению, которое агент исполнил или по которому исполнение принято но не завершено.
С учетом вышеизложенного при разработке системы цифрового контракта в системе ЭДО ПЦП с модулем арбитража AD HOC первым элементом должны быть разработаны среда, в которой отражаются юридические документы (Электронная система документооборота) и договор между клиентом и оператором, который выполняет роль языка высокого уровня или LOW CODE или даже NO CODE системы взаимодействия клиента с оператором в рамках конкретного поручения, внутри которого закреплены полномочия и процедуры оператора ПЦП как агента.
3.4. Модуль составления договора (конструктор договоров)
Для большинства случаев на ПЦП клиентам предполагается предлагать готовые формы договоров из числа разработанных и проверенных юридической службой ПЦП, но, как рассматривалось в п. 2.2.3 во второй главе исследования, могут быть представлены варианты, ориентированные на сокращение сроков рассмотрения споров, типовые договоры и конструктор договоров с возможностью составления индивидуального договора.
В числе рекомендуемых, но не обязательных условий договора может фигурировать альтернативное исполнение обязательства поставщиком, предусматривающее возможность либо исполнить обязательство в натуре либо выплатить полученные деньги и неустойку, а после истечения срока исполнения обязательства – только вернуть деньги и выплатить неустойку. В том же разделе может быть сформулировано положение об отказе от требований понуждения к исполнению обязанности в натуре в порядке спора.
Следующим обязательным разделом является раздел, посвященный неустойке. В качестве способа обеспечения обязательства выбрана именно неустойка, поскольку сторона не обязана ссылаться на понесенные ей убытки и доказывать их размер. В качестве самой простой формулы расчета неустойки может использоваться правило, установленное статьей 395 ГК РФ «Ответственность за неисполнение денежного обязательства», поскольку после истечения срока исполнения обязательства в натуре у поставщика формируется именно денежное обязательство, а у плательщика обязательство по оплате существует изначально.
Существенные условия договора, а именно описание товара, сроки исполнения обязательства, базис поставки, упаковка, маркировка, приемка товара, стоимость товара и порядок оплаты должны оформляться таким образом, чтобы исключить возможность неоднозначного толкования каждого из таких существенных условий.
Обеспечительные меры и способы договорного принудительного исполнения договора за счет удержания иных активов стороны договора на ПЦП должны иметь прямое указание в тексте договора. Также прямо в тексте договора между сторонами должно быть указано, что оператора ПЦП, действуя как агент от имени обеих сторон вправе совершать определенные действия, а именно:
Участвовать через своих представителей или лично в действиях по принятию товара, его предварительной проверки, фиксации сроков поставки, соответствия количества и качества товара, его упаковки и маркировки, организации его хранения и выдачи заказчику и/или транспортировки до заказчика и его вручения;
Получать в качестве средств принципала на счет агента денежные средства для оплаты товара или получать такие средства для условного депонирования (эскроу) и за счет указанных средств производить оплату товара после его получения заказчиком или передачи товара перевозчику или на товарный склад;
Представлять ручательство за исполнение денежного требования (делькредере) одной или обеим сторонам договора если исходя из обстоятельств дела агент такое ручательство на себя примет;
Осуществлять удержание денежных средств из всех поступивших агенту денежных средств принципала или средств, направленных на условное депонирование и производить за счет этих средств оплату в пользу поставщика, надлежащим образом исполнившего свои обязательства или в возмещение расходов агента, исполнившего ручательство, а также в погашение обязательств принципала перед агентом за исполненное агентское поручение, в том числе за предоставление и исполнение ручательства и выплату неустойки в случае просрочки исполнения обязательств агента перед принципалом;
Осуществлять удержание денежных средств, поступающих принципалу от всех продаж любых товаров на ПЦП производить за счет этих средств оплату в пользу поставщика, надлежащим образом исполнившего свои обязательства или в возмещение расходов агента, исполнившего ручательство, а также в погашение обязательств принципала перед агентом за исполненное агентское поручение, в том числе за предоставление и исполнение ручательства и выплату неустойки в случае просрочки исполнения обязательств агента перед принципалом;
Осуществлять сопровождение сделки между сторонами, включая оформление документов по всем стадиям исполнения договора, в том числе оформлять от своего имени счета-фактуры (без отражения таких счетов-фактур в книгах продажи и книгах покупки агента) если это предусмотрено договором, информировать государственные и фискальные органы о совершенных и неисполненных сделках, движении товаров и денежных средств, представлении информации по запросам каждой из сторон в объеме и в части, касающейся такой стороны;
Осуществлять с согласия стороны действия по защите прав пострадавшей стороны, включая, но не ограничиваясь составлением претензии, контролем за устранением выявленных недостатков на стадии досудебного (претензионного) рассмотрения спора, применения обеспечительных мер в пределах имеющихся полномочий в виде применения удержания к денежным средствам, как имеющимся в распоряжении агента или стороны, так и к тем, которые поступят в будущем по заключенным, но неоплаченным договорам;
Осуществлять с согласия стороны защиту ее нарушенного права в суде, арбитражном суде или в третейском суде с правами истца, ответчика или третьей стороны с правом составлять и подавать исковое заявление, иные документы, выступать в суде, давать пояснения по предмету иска и так далее.
Часть из этих положений, связанных с выполнением конкретного поручения должны прямо указываться в тексте электронного документа (цифрового контракта), а часть в виде отсылочных норм на положения договора клиента с ПЦП или на регламенты ПЦП, которые размещены на ПЦП и при заключении договора с платформой клиент дает согласие на применение указанных регламентов ко всем заключенным им на платформе договорам.
3.5. Цифровой контракт в системе ЭДО с модулем автоматического арбитража AD HOC
Используя модули описанные в п. 2.2.4. и 2.2.5. главы 2 которые являются частью типового решения ЭДО, и которые генерируют на основании заключенного договора календарный план-график и фиксируют юридически значимые события (см рис. 11 стр. 55). Если события совершаются в пределах установленного графика они считаются своевременными, а исполнение обязательств – надлежащими, а если возникает отклонение, в зависимости от условий договора может быть предложено сторонам подписать дополнительное соглашение о внесении изменений в график исполнения договора или при отсутствии такого положения, а также при недостижении соглашения об изменении условий договора – инициируется процедура досудебного урегулирования спора (претензионный порядок) и применяется механизм защиты нарушенного права (удержание). Соответственно, если сделка исполняется надлежащим образом обеими сторонами после модуля сопровождения договора инициируется модуль закрытия договора (п. 2.2.6 статьи 2), а при нарушении обязательств сначала инициируется модуль фиксации фактов нарушения договора, на базе которого запускаются процедуры, описанные в модуле 2.2.7 Модуль досудебной претензии и 2.2.8 Модуль договорного обеспечения исполнения обязательств за счет удержания активов на нарушителя на ПЦП. Если в рамках досудебного урегулирования спора выявленные недостатки будут устранены и обязательства выполнены, сделка завершается и информация передается в модуль закрытия договора и генерации итоговых документов, а если силами ПЦП невозможно реализовать защиту нарушенного права пострадавшей стороны, спор по договору переходит в судебную стадию, для чего активируется модуль 2.2.9 Модуль обращения в суд (генерация искового заявления) и в зависимости от согласия пострадавшей стороны и за ее счет указанные документы передаются в арбитражный или третейский суд или, если сторона не выражает согласия такие документы передаются ей вместе с отчетом агента о выполнении поручения и дальнейшие действия по защите нарушенного права осуществляет сама пострадавшая сторона.
Рисунок 19 Модуль автоматического арбитража AD HOC в цифровом контракте
ВЫВОДЫ К ТРЕТЬЕЙ ГЛАВЕ
Существующие в настоящий момент правовые инструменты и технические решения позволяют создать инновационный продукт «Цифровой контракт в системе электронного документооборота на посреднической цифровой платформе с модулем автоматического арбитража AD HOC», который обеспечит возможность добровольного и принудительного исполнения обязательств недобросовестной стороны, а при отсутствии возможности в автоматическом или ручном режиме передаст готовое исковое заявление с подтвержденным обоснованием в суд (арбитражный или третейский) в соответствии с подсудностью данного договора;
Представленные в работе подходы позволят разработчикам инновационного продукта сформулировать техническое задание и оценить необходимый объем работ над проектом в соответствии с дорожной картой разработки MVP данного продукта;
Высокая значимость продукта позволит разработчикам претендовать на получение мер государственной поддержки в виде грантов, а также обеспечит сотрудничество с государственными структурами, связанными с реализацией цифровой трансформации экономики и правовой системы Российской Федерации.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Развитие платформенной экономики не только увеличивает скорость совершения коммерческих сделок и увеличивает их количество, но и формирует потребность в новых механизмах защиты прав участников таких сделок, поскольку существующая судебная система не может обеспечить своевременность и гарантированность такой защиты;
Перенос части споров между участниками сделок из сферы публично-правовых механизмов защиты в сферу договорных (частноправовых) механизмов защиты имеет правовое обоснование и экономически востребован не только деловым но и судейским сообществом;
С принятием законопроекта «О платформенной экономике в РФ» завершится формирование единого цифрового экономического пространства страны и его интеграции в мировое цифровое экономическое пространство, что увеличит потребность в досудебном рассмотрении споров между участниками сделок на цифровых платформах и повысит необходимость разработки и внедрения процедур арбитража AD HOC по сделкам участников ПЦП встроенного в систему электронного документооборота таких платформ;
Предложенный в настоящей работе механизм цифрового контракта в системе ЭДО с модулем автоматического арбитража AD HOC представляет вариант такого решения, соответствующего действующим нормам действующего российского законодательства, учитывающего положения законопроекта «О платформенной экономике в РФ» и который может быть разработан и внедрен на текущем уровне развития цифровой инфраструктуры в Российской Федерации.
Москва 2025 год Игорь И. Поляков