Процессы управления регуляторным риском в крупных компаниях в большинстве случаев четко регламентированы, в целях чего, как правило, разрабатываются и утверждаются следующие документы.
1. Политика управления регуляторным риском
определяет цели и задачи управления регуляторным риском в компании, принципы и правила организации и функционирования системы управления регуляторным риском, участников процесса управления регуляторным риском, их задачи, полномочия и ответственность.
2. Регламент управления регуляторным риском
закрепляет функции участников на всех этапах процесса управления регуляторным риском в компании, определенных согласно Политике управления регуляторным риском.
Посредством регламента должны быть решены задачи по организации эффективной идентификации и оценки рисков (оперативное выявление сведений о разработке проектов нормативных актов и оценка возможных последствий для компании), а также по разработке и реализации эффективных механизмов управления регуляторным риском, мониторинга и контроля за регуляторным риском.
3. Методика оценки регуляторного риска
определяет источники информации для оценки регуляторного риска, круг вопросов, подлежащих учету при проведении оценки, перечень участников, а также виды оценки.
4. Схема взаимодействия подразделений компании при формировании и реализации регуляторных инициатив
определяет порядок формирования общего плана регуляторных инициатив и оперативного плана регуляторных инициатив, порядок формирования и функционирования коллегиального органа (рабочей группы) по совершенствованию законодательного регулирования и созданию благоприятной правовой среды, а также особенности подготовки обращений в органы власти.
В результате воплощения в жизнь положений всех вышеуказанных документов как раз и формируются те самые процессы управления регуляторным риском в компании, которые условно можно объединить в две группы: «проактивынй GR» и «реактивный GR».