В первой части статьи "Виды процессных проверок" мы рассмотрели специфику подходов к проверке процессов, достоинства и недостатки как точечной, так и полной проверок. Исходя из целей проверки, ресурсов и ожиданий заказчика, следует определить необходимый вид процессной проверки и установить необходимый алгоритм действий.
Алгоритм действий при точечной проверке:
1) формирование программы проверки;
2) выбор наиболее рискованных этапов процесса по мнению аудитора и по оценке объекта проверки, заказчика проверки;
3) проверка реализации выбранных этапов процесса;
4) установление причин нарушений и недостатков, формирование рекомендаций.
Алгоритм действий при полной проверке 1:
1 В описание алгоритма действий не включены стандартные этапы, которые входят в каждую проверку, такие как изучение рисков, внутренней регламентирующей документации, требований законодательства в проверяемой сфере и др.
Выбранный алгоритм действий позволит рационально распределить рабочее время, установить реперные точки для самоконтроля степени достижения поставленной цели проверки.