- Компания OTC Link была оштрафована Комиссией по ценным бумагам и биржам США на 1,19 миллиона долларов за то, что в течение трех лет не подала ни одного отчета о подозрительных сделках (SAR).
- В этом материале.
Компания OTC Link была оштрафована Комиссией по ценным бумагам и биржам США на 1,19 миллиона долларов за то, что в течение трех лет не подала ни одного отчета о подозрительных сделках (SAR).
Компания не сообщила о подозрительных операциях, несмотря на то, что управляет тремя крупными торговыми платформами для ценных бумаг с высоким уровнем риска.
SEC заставляет OTC Link внести изменения в свою политику борьбы с отмыванием денег и нанять консультанта по соблюдению нормативных требований, чтобы не допустить повторения подобного.
Нью-йоркский брокер-дилер OTC Link только что был наказан Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) за ужасную ошибку.
В течение трех лет OTC Link не подала ни одного отчета о подозрительной деятельности (SAR), как того требует закон. Сумма штрафа составляет 1,19 миллиона фунтов стерлингов.
OTC Link управляет тремя платформами альтернативных торговых систем (ATS) - OTC Link ATS, OTC Link ECN и OTC Link NQB.
SEC утверждает, что эти платформы предоставляют брокерам-дилерам удобную площадку для совершения десятков тысяч сделок ежедневно на внебиржевом рынке ценных бумаг.
Речь идет о микрокопиях и копеечных акциях, которые часто являются высокорискованными видами, подверженными манипуляциям. SEC решила принять меры после того, как обнаружила, что OTC Link не подавала SAR с марта 2020 года по май 2023 года.
У компании не было адекватной политики, чтобы отмечать подозрительные сделки.
Такие SAR важны, поскольку они предупреждают власти о потенциальных нарушениях законодательства о ценных бумагах и отмывании денег.
Теджар Д. Шах, исполняющий обязанности директора нью-йоркского офиса SEC, пояснил, что такие брокеры-дилеры, как OTC Link, должны быть «привратниками» на рынках ценных бумаг: если такие компании, как OTC Link, не подают SAR, они лишают регулирующие органы и правоохранительные органы важной информации о подозрительной деятельности. Это приведет к тому, что компания лишится важной информации о подозрительной деятельности.
Но OTC Link грозят не только штрафы - по распоряжению SEC компания также получила порицание и предписание прекратить деятельность.
Если и этого оказалось недостаточно, SEC обязала OTC Link нести ответственность, пригласив в штат компании консультанта по соблюдению нормативных требований.
Читайте нас на сайте transscreen.ru