Следственный комитет России возбудил уголовное дело против группы российских инвесторов, обвиняемых в манипуляциях с ценами на иностранные акции через обман торгового робота компании W-Empirical Holding Corp., зарегистрированной в США. Обвиняемые, действуя через брокера «Фридом Финанс», заработали более 150 млн руб. с помощью фиктивных сделок, по версии следствия.
Схема манипуляций
Согласно материалам дела, двое обвиняемых, Зинченко и Кулешов, использовали брокерские счета в «Фридом Финанс» для совершения фиктивных сделок с низколиквидными американскими акциями. Они сначала занижали цену на акции, а затем продавали их по завышенной цене. Торговый алгоритм маркетмейкера W-Empirical Holding срабатывал на искусственно установленные цены, покупая акции по заниженной цене и продавая их по завышенной. Разница между этими сделками принесла участникам схемы незаконный доход в размере 154,6 млн руб.
Подготовка схемы
В начале февраля 2022 года Зинченко узнал о работе алгоритма маркетмейкера и предложил Кулешову открыть брокерский и депозитарный счета в «Фридом Финанс». На счета были внесены средства, чтобы получить статус квалифицированного инвестора. Кулешов предоставил Зинченко доступ к своим счетам за ежемесячное вознаграждение.
Осуществление сделок
С февраля по май 2022 года Зинченко совершал фиктивные сделки с ценными бумагами от имени Кулешова. Сначала он занижал цену на акции с помощью встречных заявок, а затем разгонял её, продавая акции маркетмейкеру по завышенной цене. Это приводило к убыткам W-Empirical Holding и обогащению участников схемы.
Признаки манипулирования рынком
Юристы считают, что в описанных действиях есть признаки манипулирования рынком, что квалифицируется как преступление по ст. 185.3 УК РФ. Привлечение нескольких лиц в схему только отягчает ответственность, так как практика искусственного создания рыночных условий является нарушением законодательства.
Аналогичные случаи
Подобные схемы манипулирования не являются уникальными. В 2019 году аналогичная схема была раскрыта в Казахстане, где трейдер получил доход в размере $22,2 млн, обманув алгоритм маркетмейкера. В июле 2022 года его приговорили к пяти годам лишения свободы.
Превентивное значение дела
Юристы считают, что широкая огласка данного дела будет иметь превентивное значение и может предотвратить подобные действия в будущем. Однако даже обвинительный приговор не создаст новых норм права, так как понятие прецедента нехарактерно для российской правовой системы.
Потенциальные последствия
Обвиняемым по ч. 4 ст. 159 УК РФ (мошенничество, совершенное организованной группой) грозит до десяти лет лишения свободы.