Прокуратура Южной Кореи предъявила уголовные обвинения HSBC, одному из ведущих мировых инвестиционных банков, и трем его трейдерам. Это представляет собой важное событие, поскольку HSBC, партнер Ripple (через Metaco), обвиняется в незаконных коротких продажах, а сумма обвинений составляет 15,8 миллиардов вон (около 12 миллионов долларов).
Незаконные действия имели место в 2021 году, в период с августа по декабрь, и включали короткую продажу акций девяти листинговых компаний, в том числе Hotel Shilla Co., не будучи владельцем или не взяв в долг эти акции для продажи. Этот иск против HSBC является первым иском в Южной Корее с тех пор, как в апреле 2021 года были приняты строгие законы для предотвращения незаконной практики коротких продаж.
Короткие продажи — это продажи базовых активов, которыми продавец фактически не владеет. «Короткие продавцы» делают ставку на падение цен, то есть идут в «короткую». Они продают акции или другие ценные бумаги, которые им не принадлежат, а только взяты взаймы, и покупают их позже. Если цена падает, они получают прибыль.
Согласно Закону о рынках капитала, лица, признанные виновными в открытых коротких продажах, могут провести в тюрьме до одного года или быть оштрафованы в размере от трех до пятикратного размера пособий, полученных от такой деятельности.
Пристальное внимание распространяется на BNP Paribas
В расследовании также участвует BNP Paribas, ключевой игрок в финансовом секторе, который будет привлечен к ответственности за короткую продажу акций на сумму 40 миллиардов вон без предварительного заимствования.
Французский банк и HSBC были оштрафованы на 26,52 млрд вон, что оказалось крупнейшим штрафом, когда-либо наложенным в Южной Корее за явные нарушения при коротких продажах. Это подчеркивает приверженность корейских властей обеспечению соблюдения новых правил и целостности рынка.
Вступление HSBC в сферу хранения цифровых активов
Однако, несмотря на эти юридические проблемы, HSBC объявил о планах расширить свои услуги в сфере цифровых активов. HSBC в альянсе с Metaco, компанией, связанной с Ripple Labs Inc., стремится предоставлять кастодиальные услуги для токенизированных ценных бумаг. Этот проект предназначен для дальнейшего развития платформы Orion HSBC, которая содержит протокол для токенизированного золота, который использует блокчейн для подтверждения владения физическим золотом в форме цифровых токенов.
Это направление, которое HSBC развивает в соответствии с общей тенденцией традиционных финансовых организаций к использованию блокчейна и цифровых активов. Поскольку интерес институциональных игроков к рынку цифровых активов продолжает расти, кастодиальные услуги становятся все более востребованными. Вторжение HSBC на этот рынок является четким показателем потенциала роста этого пространства: по прогнозам, к 2030 году институциональный рынок хранения криптовалюты достигнет почти 10 триллионов долларов.