При получение статуса «квал» инвестора открывается доступ к следующим высокорискованным инструментам:
- ценные бумаги эмитентов из недружественных стран;
- акции зарубежных компаний, которые не торгуются на российской бирже;
- операции с еврооблигациями;
- паи закрытых инвестиционных фондов, венчурных инвестиционных фондов, а также хедж-фондов;
- структурные ноты;
- участие в сделках IPO;
- депозитарные расписки.
Присвоить статус «квал» инвестора может брокер, доверительный управляющий или управляющая компания и форекс-дилер.
Соблюдая одно из условий, можно получить статус «квал» инвестора:
- владение активами на сумму от 6 млн. рублей;
- наличие опыта работы в организации, которая совершала сделки с ценными бумагами;
- иметь квалификацию в области экономики(диплом вуза, у которого на момент выдачи документа было право аттестации в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг);
- совершить сделки с ценными бумагами на сумму от 6 млн. рублей.
Переходим к практике, для получения статуса «квала» нужно подать заявление и приложить документы, подтверждающие право на этот статус.
Более доступный и популярный способ, это совершить сделки с ценными бумагами на сумму от 6 млн. рублей.
Разберем данный вариант поподробнее:
- оборот по сделкам за последние четыре квартала не менее 6 млн.руб. (если торгуем производными инструментами, то учитывается цена договора, а не ГО)
- за последние четыре квартала должно быть не менее десяти сделок, которые совершались не реже одного раза в месяц.
- последние четыре квартала рассчитываются не включая месяц подачи заявления о присвоении статуса «квала».
Мне было безумно интересно узнать есть ли у меня такие обороты по сделкам, и я задумалась…
Как рассчитать свои обороты у брокера для подачи заявления на «квал» инвестора?
У брокера Открытие эти данные можно заказать в личном кабинете:
- отчеты и налоги
- заказать онлайн
- выбираем «Брокерский отчет», «Инвестиционный счет» и «Портфель» – по которым нужны данные, «Период указываем» (к примеру, если подаем заявление в октябре 2023, то необходимо выбрать период 01.10.2022 - 30.09.2023). Далее, выбираем удобный формат документа, обязательно ставим галочку в поле «отправить на почту» и заказываем отчет.
После проделанных действий, в течение 10-15 минут, отчет приходит на почту. В полученном документе необходимо посмотреть в 11-ый столбец «Цена/Премия, руб.». Если я не ошибаюсь в этом отчете нет поля «Итого», поэтому складываем все строчки «руками». Полученная сумма будет вашим оборотом по сделкам.
Для того чтобы узнать свой оборот по всем счетам, необходимо суммировать «Итого» 11-го столбца «Цена/Премия, руб.» по всем отчетам.
Личный опыт.
Впервые я подала заявление в январе 2023 года. В тот момент у брокера Открытие необходимо было прикрепить к заявлению заказанный заранее Брокерский отчет за последние четыре квартала (странно, почему это было обязательным документом, когда брокер самостоятельно может сформировать данный отчет…) но, к сожалению, обороты по моим сделкам не достигли 6 млн. рублей. В связи с этим мне отказали в получении статуса «квал» инвестора, и я решила, что попробую подать заявление позже. Тем более его можно подавать хоть каждый день.
У меня не было интереса накрутить этот оборот покупая и продавая фьючерсы с высокой стоимостью договора. Для меня было важно получить необходимый оборот по сделкам своими силами, осознанно и с полным анализом.
В начале сентября 2023 года я решила подать заявление еще раз и на моё удивление все шаги настолько стали автоматизированными, что больше не нужно было ничего прикреплять или подгружать, как это было ранее. Заявление обработалось автоматически и буквально за пару минут я получила статус «Квалифицированного инвестора».
