Приветствую всех на своем канале!
Давно уже у меня зародилась мысль получить статус Квалифицированного инвестора. Квалифицированные инвесторы имеют много преимуществ по сравнению с обычными инвесторами: могут торговать любыми иностранными акциями, в том числе теми, которые не торгуются в России на Мосбирже и СПБ Бирже, иностранными биржевыми фондами, зарубежными производными финансовыми инструментами, паями ЗПИФ, недоступными неквалам, инвестировать в ЗПИФ на этапе первичного публичного размещения на бирже (IPO), инвестировать в хедж-фонды, еврооблигации от иностранной компании или страны, структурные ноты, иностранные субординированные облигации и деривативы на них, иностранные государственные облигации.
Я совсем не профи в сложных финансовых инструментах, да и в целом на бирже я новичок. Но сейчас статус квалифицированного инвестора мне откроет двери для покупки облигаций, которые не доступны простому инвестору. На практике уже сталкивалась с таким, что вот вроде бы простая облигация, а почему-то только для квалов.
Чтобы получить статус квалинвестора, нужно выполнить одно из условий
1. Общая стоимость активов должна быть не менее 6 млн руб. Учитываются деньги на счетах и депозитах, ценные бумаги, производные инструменты, обезличенные металлические счета. Личная недвижимость и автомобили в зачет не идут.
ИЛИ
2. Иметь высшее экономическое образование с аттестатом государственного образца в вузе, имеющем аккредитацию для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
ИЛИ
3. Иметь опыт работы с ценными бумагами. То есть иметь опыт работы в организации, которая совершала сделки с ценными бумагами или производными инструментами. Если у компании есть статус квалифицированного инвестора, достаточно проработать там 2 года, если нет — 3 года. Учитывается не просто стаж работы в компании, а именно личный опыт работы с ценными бумагами.
ИЛИ
4. Совершить сделки на сумму от 6 млн руб. Надо заключить сделки с ценными бумагами или их производными объемом не менее 6 млн руб. за последний год. В течение месяца надо заключать минимум одну сделку, а в течение квартала — не менее 10-ти.
Оборот считается по сделкам с ценными бумагами, опционами, фондами и фьючерсами, в том числе фьючерсами на валюту. Если инвестор торговал производными финансовыми инструментами, то учитывается цена договора, а не гарантийное обеспечение. В расчет берется и брокерский счет, и ИИС.
Последние 4 квартала рассчитываются до даты подачи заявления о присвоении статуса квалинвестора. Например, если инвестор подал заявление в апреле 2023 года, то первым днем периода будет 1 апреля 2022 года, а последним — 31 марта 2023 года.
Первые три пункта — не мой вариант.
Проще всего получить этот статус по оборотам
Итак, имея небольшую свободную сумму в 10—15 тыс. руб. на брокерском счету, вполне можно накрутить обороты на фьючерсе Si — на пару доллар/рубль. Зародилась у меня эта идея еще в сентябре 2022 года, когда я впервые попробовала фьючерсы. Гарантийное обеспечение для покупки одного контракта требуется в районе 9—11 тыс. руб. В торгово-информационной системе Quik делать это довольно удобно. Сначала создала таблицу со всеми интересующими фьючерсами (пробовала торговать разными), в отдельной колонке вывела размер ГО. Сначала я покупала/продавала (или продавала/покупала) по 1-му контракту. С плечом мне разрешалось покупать до 4-х, продавать до 2-х контрактов. Позже я стала торговать двумя контрактами (чтобы накрутить оборотов побольше). Обороты считаются с суммы контрактов. Например, продала 1 контракт за 72100 руб., потом купила контракт за 72000 руб. Таким образом я совершила 2 сделки, а обороты = 72100 + 72000 = 144100 руб.
Ну, а до сентября у меня были сделки обычные, и в основном на ИИС. Чтобы самостоятельно прикидывать обороты и количество сделок, завела себе файлик в Excel.
Обороты и сделки за апрель 2022 г. — июнь 2022 г.
Обороты и сделки за июль 2022 г. — сентябрь 2022 г.
Обороты и сделки за октябрь 2022 г. — декабрь 2022 г.
Обороты и сделки за январь 2023 г. — март 2023 г.
Из таблиц видно, что по количеству сделок за месяц и квартал я прохожу. Дальше суммирую обороты: 9969069, то есть почти 10 млн руб.
В начале апреля подала через личный кабинет на сайте брокера заявление на присвоение статуса квалинвестора. Было написано, что ждать нужно от 2 до 10 дней. Но все произошло очень быстро. БКС присвоил статус уже на следующий день.
Благодарю за внимание! Если было интересно, ставьте лайки и заходите еще!