Статья 174.1 УК РФ касается легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретённых преступным путём. Эта статья была введена в Уголовный кодекс Российской Федерации для борьбы с финансовыми преступлениями, связанными с приданием правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления.
Действия, которые попадают под признаки легализации денежных средств
Способы легализации часто адаптируются под конкретные обстоятельства. Ниже приведены несколько типичных примеров, которые иллюстрируют, какие действия подпадают под статью 174.1 УК РФ.
1: Легализация через фиктивные сделки
2: Легализация через покупку недвижимости
3: Легализация через казино и игровой бизнес
4: Легализация через благотворительные организации
5: Легализация через криптовалюты
6: Легализация через импортно-экспортные операции
7: Легализация через офшоры
Состав преступления по статье 174.1 УК РФ включает несколько ключевых элементов:
- Объектом является установленный порядок легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, полученного преступным путем.
- Преступление совершается с прямым умыслом, то есть лицо осознает, что средства получены преступным путем, и желает их легализовать.
- К действиям, которые квалифицируются как легализация, относятся:
- Перевод, изменение или использование денежных средств или иного имущества;
- Осуществление операций с такими средствами или имуществом;
- Скрытие источников их получения.
- Преступление может проявляться в различных формах, таких как:
Осуществление финансовых операций;
Участие в сделках, направленных на легализацию;
Статья 174.1 УК РФ не получила широкого распространения в 2023 году было осуждено 23 человека из них 1 был оправдан, тренды уголовной политики свидетельствуют о том, что практика применения этой статьи будет расширяться.
Органы следствия и суд испытывают сложности в квалификации легализацию преступных доходов, что побудило к вынесению Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 07.07.2015 N 32 (ред. от 26.02.2019), который содержит разъяснения по судебной практике в области легализации (отмывания) денежных средств и имущества, приобретенного преступным путем.
Пленум разъясняет, что ответственность за приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, наступает даже в случае, если лицо не знало о преступном происхождении имущества, если оно должно было это знать.
Для квалификации преступления не имеет значения, были ли средства или имущество легализованы на территории России или за её пределами.
ВНИМАНИЕ: Ответственность за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления предусмотрена не только в России, но и в других странах. Хотя конкретные законы могут различаться, общий подход к борьбе с отмыванием денег схож.
Доказательства легализации денежных средств
Доказательства легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретённых преступным путём, играют ключевую роль в уголовных делах по статье 174.1 УК РФ. Сбор и анализ таких доказательств требует тщательной работы следственных органов, финансовых экспертов и других специалистов.
Финансовые документы
- Банковские выписки: показывают движение денежных средств по счетам, включая переводы, снятие наличных и другие операции.
- Договоры и соглашения: документы, подтверждающие заключение сделок, которые могут быть использованы для легализации (например, договоры купли-продажи, аренды, займа).
- Платёжные поручения и квитанции: подтверждают проведение финансовых операций.
- Налоговые декларации и отчёты: могут содержать недостоверные сведения о доходах или расходах.
Документы, подтверждающие происхождение средств
- Документы о преступной деятельности: материалы, подтверждающие, что средства были получены в результате совершения преступления (например, приговоры судов, протоколы допросов, оперативные данные).
- Документы о сделках с имуществом: акты приёма-передачи, свидетельства о праве собственности, которые могут указывать на попытки легализации.
Оперативные данные
- Результаты оперативно-розыскной деятельности (ОРД): данные, полученные в результате прослушивания телефонных переговоров, наблюдения, внедрения оперативных сотрудников.
- Информация от финансовых мониторинговых органов: сведения о подозрительных операциях, предоставленные банками или Росфинмониторингом.
Показания свидетелей и участников
- Показания лиц, участвовавших в легализации: например, сотрудников банков, бухгалтеров, посредников.
- Показания лиц, связанных с преступной деятельностью: например, соучастников, которые могут подтвердить преступное происхождение средств.
Экспертные заключения
- Финансово-экономическая экспертиза: анализирует движение денежных средств, выявляет признаки легализации.
- Бухгалтерская экспертиза: проверяет правильность отражения операций в учётных документах.
- Криминалистическая экспертиза: исследует документы на предмет подделки.
Вещественные доказательства
- Наличные деньги: изъятые в ходе обысков или задержаний.
- Электронные носители информации: компьютеры, флеш-накопители, содержащие данные о финансовых операциях.
2. Способы получения доказательств
Следственные действия
- Обыски и выемки: проводятся для изъятия документов, электронных носителей, наличных денег.
- Допросы: опрос подозреваемых, свидетелей, потерпевших.
- Осмотр документов и предметов: анализ финансовых документов, договоров, платёжных поручений.
- Назначение экспертиз: для анализа финансовых операций и документов.
Оперативно-розыскные мероприятия
- Контроль финансовых операций: отслеживание подозрительных транзакций через банки и Росфинмониторинг.
- Наблюдение: за подозреваемыми лицами и их связями.
- Прослушивание телефонных переговоров: для получения информации о планах и действиях подозреваемых.
Международное сотрудничество
- Запросы в иностранные банки и правоохранительные органы: если средства были переведены за границу или легализация осуществлялась через иностранные компании.
- Обмен информацией в рамках международных соглашений: например, через Интерпол или FATF (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег).
3. Ключевые аспекты доказывания
- Установление преступного происхождения средств: необходимо доказать, что деньги или имущество были получены в результате совершения преступления.
- Установление умысла: важно доказать, что лицо знало или должно было знать о преступном происхождении средств.
- Связь между преступной деятельностью и легализацией: необходимо показать, что финансовые операции или сделки были направлены на придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению преступно полученными средствами.
4. Проблемы доказывания
- Сложность установления умысла: часто подозреваемые утверждают, что не знали о преступном происхождении средств.
- Использование офшоров и иностранных юрисдикций: затрудняет отслеживание движения средств.
- Подделка документов: требует проведения экспертиз для выявления фальсификаций.
Тактика защиты по статье 174.1 УК РФ на всех стадиях уголовного процесса
Тактика защиты по статье 174.1 УК РФ, которая касается легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенного преступным путем, может варьироваться в зависимости от стадии уголовного процесса. Вот основные подходы и стратегии, которые могут быть использованы на разных этапах:
1. Предварительное расследование
- Сбор доказательств: Защитник должен активно участвовать в сборе доказательств, которые могут опровергнуть обвинения, например, документы, подтверждающие законность происхождения средств.
- Оспаривание действий следствия: Если были допущены процессуальные нарушения (например, незаконный обыск или задержание), защитник может подать ходатайства о признании доказательств недопустимыми.
- Проведение независимых экспертиз: Защита может инициировать экспертизы, которые помогут подтвердить законность операций.
2. Судебное разбирательство
- Подготовка к судебному процессу: Необходимо тщательно подготовить материалы дела, включая доказательства и свидетельские показания. Защита должна быть готова к перекрестному допросу свидетелей обвинения.
- Оспаривание квалификации деяния: Защитник может оспаривать квалификацию действий клиента, указывая на отсутствие умысла или на то, что действия не подпадают под определение отмывания денег.
- Привлечение экспертов: В судебном процессе может быть полезно привлечь финансовых экспертов, которые смогут подтвердить законность финансовых операций.
3. Апелляция
- Оценка судебного акта: Если решение суда первой инстанции было неблагоприятным, защитник должен тщательно проанализировать его на предмет возможных ошибок.
- Подготовка апелляционной жалобы: В жалобе следует указать на все нарушения процессуальных норм и недостатки в доказательствах, которые могли повлиять на решение суда.
- Представление новых доказательств: В некоторых случаях можно представить новые доказательства, которые не были доступны на стадии первого суда.
4. Исполнение наказания
- Ходатайства о смягчении наказания: Если клиент был осужден, защитник может подать ходатайства о смягчении наказания, ссылаясь на положительные характеристики, состояние здоровья и другие смягчающие обстоятельства.
- Участие в условно-досрочном освобождении (УДО): Защитник может помочь в подготовке документов для подачи на УДО, если клиент отбывает наказание.
5. Общая стратегия
- Психологическая поддержка: Важно поддерживать клиента, объясняя ему все этапы процесса и возможные исходы.
- Сотрудничество с правоохранительными органами: В некоторых случаях может быть целесообразно сотрудничать с органами следствия для достижения более мягкого наказания (например, признание вины в обмен на смягчение наказания).
Тактика защиты должна быть адаптирована к конкретным обстоятельствам дела и индивидуальным особенностям клиента.
Более подробнее на моем сайте https://ugolovnie-advokati.ru/advokat-po-ugolovnym-delam-pro-statyu-174-1-uk-rossii-taktika-zashhity/