Эта статья является фрагментом моей книги «Макаренко С.И. Оформление и защита кандидатской диссертации по техническим наукам. Часть 2». Скачать электронную версию этой книги можно на сайте издательства «Наукоемкие технологии» или в РИНЦ. Заказ бумажной версии книги доступен в интернет-магазине вышеуказанного издательства.
Документы, представляемые соискателем для рассмотрения на предмет принятия диссертации к защите
При принятии диссертации к защите, в соответствии с п. 3, 15, 16, 18 Положения о присуждении ученых степеней [1] и п. 29 Положения о диссертационном совете (ДС) [2], в ДС соискателем ученой степени кандидата наук представляются следующие документы:
а) заявление соискателя (по форме приложения № 1 Положения [2]);
б) подтверждение размещения на сайте организации полного текста диссертации – распечатка страницы с сайта с указанием даты размещения (в соответствии с приказом Министерства образования и науки РФ от 16 апреля 2014 г. № 326 [3]);
в) документ об образовании (профильный диплом специалиста или магистра, свидетельство об окончании аспирантуры/адъюнктуры);
г) справка об освоении программы подготовки научных или научно-педагогических кадров в аспирантуре/адъюнктуре (если соискатель подготовил диссертацию при освоении программы подготовки научных и научно-педагогических кадров в аспирантуре/адъюнктуре);
д) справка о прикреплении к организации для подготовки диссертации (если соискатель подготовил диссертацию без освоения программы подготовки научных и научно-педагогических кадров в аспирантуре/адъюнктуре путем прикрепления к организации для подготовки диссертации);
е) справка из отдела кадров о замещении по основному месту работы должности научных работников либо педагогических работников, относящихся к профессорско-преподавательскому составу (если соискатель подготовил диссертацию без освоения программы подготовки научных и научно-педагогических кадров в аспирантуре/адъюнктуре в организациях, в которых они замещают по основному месту работы должности научных работников либо педагогических работников, относящихся к профессорско-преподавательскому составу);
ж) анкета или личный листок по учету кадров;
з) документы о сдаче кандидатских экзаменов;
и) положительное заключение организации;
к) отзыв научного руководителя (НР);
л) диссертация;
м) проект автореферата (АР).
При условии правильности оформления всех документов, соответствии соискателя, его диссертации и представленных документов требованиям, предъявляемым п. 3, 15, 16, 18 Положения [1] и п. 29 Положения [2], диссертация соискателя допускается на следующий этап – рассмотрение комиссией ДС.
Имеют место случаи, когда рассмотрение вышеуказанных документов в ДС подменяется процедурой заслушивания соискателя по сути его работы. Это грубейшее нарушение процедуры рассмотрения и принятия диссертации к защите! Демонстрация презентации, доклад соискателя, его ответы на вопросы членов ДС, несомненно, могут иметь место с целью выяснения уровня квалификации соискателя, а также его уровня знаний в исследуемой предметной области. Однако этот процесс должен дополнять, а не заменять оценку документов. Несоответствие диссертации или соискателя формальным требованиям Положений [1, 2], должно служить причиной однозначного отказа в приеме диссертации к защите, каким бы великолепным не был бы доклад соискателя или его ответы на вопросы.
Другая крайность, когда на этапе представления диссертации в ДС, администрация ДС начинают «по живому резать» суть и содержательные формулировки основных формальных положений диссертации, при том, что они уже отражены в заключении ДС и в отзыве НР, представляемые в ДС. Такое «совершенствование» диссертации, возможно и приводит к улучшению ее содержательных аспектов, но одновременно оно ведет и к возникновению противоречий между текстами диссертаций и проекта АР, с одной стороны, и сопроводительными документами к ним, с другой. Поэтому в этих вопросах следует соблюдать осторожность и баланс. Хотя, если диссертация носит слишком «экзотический» характер и реально не соответствует формальным требованиям Положений [1, 2], проще «откатиться» на этап назад – внести изменения в диссертацию, оформить новое заключение организации и повторно представить диссертацию и сопроводительные документы к ней в ДС, во избежание аннулирования успешной защиты в ВАК.
Особенности представления
диссертаций во внешний ДС
Если вы планируете защиту во внешнем ДС, есть два варианта действий:
а) в первом случае вы прикрепляетесь для подготовки и защиты диссертации к организации, на базе которой функционирует ДС;
б) во втором случае вы выполняете диссертацию в «своей» организации, а потом, после получения в ней заключения организации, направляете диссертацию вместе с комплектом сопроводительных документов в ту организацию, в которой будет происходить защита.
Прикрепление для подготовки и защиты диссертации к организации, на базе которой функционирует ДС
В первом случае, ваши действия при представлении диссертации будут аналогичны действиям как будто вы являетесь работником организации, на базе которой функционирует ДС. В этой организации вы проводите предзащиту, оформляете заключение организации и представляете диссертацию в ДС, с последующим прохождением процедуры защиты.
Чтобы упростить бюрократические процедуры некоторые соискатели на время прикрепления для защиты диссертации действительно устраиваются по совместительству на 0,5 или 0,25 ставки на научные должности в организацию, на базе которой функционирует ДС и где будет проходить защита.
Представление диссертации, выполненной в своей организации, в ДС на базе другой организации
Во втором случае, алгоритм действий сложнее. Во-первых, первую предзащиту вам следует провести в организации, на базе которой функционирует ДС. Цель этой предзащиты – оценить степень завершенности исследований и получить «разрешение» на защиту диссертации в этом ДС. При этом на заседании должны присутствовать лица, принимающие решение о допуске соискателя в совет – председатель ДС, его заместитель или ученый секретарь, либо другие лица, которым председатель ДС поручил принять решение о степени готовности работы и о возможности ее допуска в ДС. При отсутствии указанных лиц велика вероятность того, что предзащита пройдет «в холостую».
Результатом этой предзащиты является решение о возможности представления диссертации именно в этот конкретный ДС, которое можно оформить в виде соответствующего протокола.
Во-вторых, соискатель проводит вторую предзащиту уже на базе «своей» организации. Результатом второй предзащиты должна являться выдача заключения организации. При этом в «своей» организации, ссылаясь на «положительный» протокол первой предзащиты, вторую предзащиту можно значительно упростить, сведя ее к формальной выдаче заключения организации по диссертации.
В-третьих, после исправления замечаний и внесений доработок в диссертацию, высказанных на первой предзащите, вы оформляете итоговую версию диссертации и АР, а также комплект сопроводительных документов и представляете их в ДС на базе внешней организации.
Работа комиссии ДС
При поступлении в ДС документов, определенных в п. 29 Положения [2], ДС проводит 1-е заседание, на котором диссертация принимается к предварительному рассмотрению.
На этом заседании для предварительного рассмотрения диссертации ДС создает комиссию (далее – комиссия ДС), сформированную в соответствии с требованиями п. 18 Положения [1] в составе не менее 3 человек. В состав комиссии ДС могут включаться специалисты в соответствующей области науки, не являющиеся членами ДС (в том числе не являющиеся работниками организации, на базе которой создан ДС). При включении таких специалистов в состав комиссии ДС такие специалисты должны соответствовать требованиям к кандидатам в члены ДС. Председателем комиссии назначается член ДС – работник организации, на базе которой создан ДС, компетентный в области представляемой диссертации.
Указанная комиссия, на 2-м заседании ДС, представляет свое заключение (п. 18 Положения [1]):
а) о соответствии темы и содержания диссертации научным специальностям и отраслям науки, по которым ДС предоставлено право принимать к защите диссертации;
б) о полноте изложения материалов диссертации в работах, опубликованных соискателем ученой степени;
в) о выполнении требований к публикации основных научных результатов диссертации, предусмотренных п. 11 и 13Положения [1];
г) о соблюдении требований, установленных п. 14 Положения [1], об обязательности ссылок на автора и/или источник заимствования материалов или отдельных результатов, а при использовании в диссертации результатов научных работ, выполненных в соавторстве, обязательности указания в диссертации на это обстоятельство.
В целях подготовки заключения, комиссия ДС проверяет идентичность текста диссертации, представленной в ДС, тексту диссертации, размещенной на сайте организации, а также наличие (отсутствие) в диссертации недостоверных сведений о работах, опубликованных соискателем ученой степени.
Дополнительно заключение комиссии ДС может содержать следующие сведения:
д) заключение о несоответствии соискателя и его диссертации основаниям для отказа в приеме диссертации к защите, изложенным в п. 20 Положения [1];
е) предложения о назначении по рассматриваемой диссертации ведущей организации, официальных оппонентов и расчету рассылки АР;
ж) предложения о введении в состав ДС дополнительных членов совета (если в этом возникла необходимость).
В соответствии с п. 18 Положения [1] ДС обязан принять диссертацию к предварительному рассмотрению при соблюдении следующих условий:
1) наличие положительного заключения организации, где выполнялась диссертация;
2) наличие документов, предусмотренных п. 29 Положения [2]:
- заявления соискателя ученой степени;
- заверенной копии документа установленного образца о высшем образовании (диплома специалиста, диплома магистра) [1];
- свидетельства (диплома) об окончании аспирантуры (адъюнктуры) – для лиц, освоивших программу подготовки научно-педагогических кадров в аспирантуре (адъюнктуре);
- документов, подтверждающих сдачу кандидатских экзаменов;
- отзыва НР;
3) подтверждение размещения соискателем ученой степени полного текста диссертации на официальном сайте организации, на базе которой создан ДС, в сети «Интернет» – распечатка страницы с сайта с указанием даты размещения.
Заключение комиссии ДС должно содержать вывод о возможности или невозможности приема диссертации к защите. Заключение комиссии ДС оглашается на заседании ДС, после чего ДС выносится решение о приеме или об отказе в приеме диссертации к защите.
Отметим, что иногда, некоторые члены комиссии ДС, вместо следования процедурам, указанным в руководящим документах, начинают «совершенствовать» содержание и суть диссертации, выдвигая к соискателю ряд необоснованных требований, по модификации его работы, угрожая что в случае их неудовлетворения дадут отказ в приеме диссертации к защите. Такие требования, если они не направленны на повышение соответствия диссертации руководящим нормативно-правовым актам (НПА), являются некорректными.
В соответствии с п. 20 Положения [1] основанием для отказа в приеме диссертации к защите является:
а) несоответствие соискателя ученой степени требованиям, необходимым для допуска его диссертации к защите, указанным в п. 2-4 Положения [1];
б) несоответствие темы и содержания диссертации научным специальностям и отраслям науки, по которым диссертационному совету предоставлено право принимать к защите диссертации, за исключением случаев, предусмотренных п. 21 Положения [1];
в) невыполнение требований к публикации основных научных результатов диссертации, предусмотренных п. 11 и 13 Положения [1];
г) использование в диссертации заимствованного материала без ссылки на автора и (или) источник заимствования, результатов научных работ, выполненных соискателем ученой степени в соавторстве, без ссылок на соавторов;
д) представление соискателем ученой степени недостоверных сведений об опубликованных им работах, в которых изложены основные научные результаты диссертации;
е) представление диссертации лицом, которому в соответствии с п. 17Положения [1] запрещается представлять к защите диссертацию в данный ДС;
ж) выявление несоответствия текста диссертации, представленного соискателем ученой степени в ДС к предварительному рассмотрению, тексту диссертации, размещенному в сети «Интернет» в соответствии с п. 18Положения [1];
з) выявление недостоверных сведений в документах, представленных соискателем ученой степени в ДС для предварительного рассмотрения выполненной им диссертации в соответствии с п. 18 Положения [1];
и) представление соискателем ученой степени в разовый ДС диссертации в виде научного доклада.
В соответствии с п. 32 Положения [2] ДС принимает диссертацию на соискание ученой степени кандидата наук к защите не позднее чем через 2 месяца со дня подачи соискателем ученой степени всех необходимых документов или направляет соискателю ученой степени в указанные сроки мотивированное решение об отказе в приеме диссертации к защите.
В случае отказа ДС в приеме диссертации к защите, в течение 10 дней со дня принятия такого решения соискателю ученой степени вручается выписка из протокола заседания ДС об отказе в приеме диссертации к защите с обоснованием причин отказа (п. 32 Положения [2]).
После принятия диссертации к защите
При принятии диссертации к защите, в соответствии с п. 33 Положения [2], ДС выполняет следующие мероприятия:
а) назначает оппонентов по диссертации из числа компетентных в соответствующей отрасли науки ученых, имеющих публикации в соответствующей сфере исследования и давших на это письменное согласие;
б) назначает по диссертации организацию, широко известную своими достижениями в соответствующей отрасли науки и способную определить научную и практическую ценность диссертации, которая представляет в ДС отзыв на диссертацию (далее – ведущая организация);
в) назначает дату защиты диссертации;
г) разрешает печать на правах рукописи АР;
д) определяет список рассылки АР;
е) принимает решение о проведении защиты диссертации с привлечением специалистов в соответствующих областях науки, не являющихся членами данного ДС, в случае если тема диссертации охватывает несколько научных специальностей, не по всем из которых ДС предоставлено право проведения защиты диссертаций, при условии соответствия основного содержания диссертации научной специальности, по которой ДС имеет право принимать к защите диссертации;
ж) размещает на сайте ВАК текст объявления о защите диссертации и АР диссертации;
з) размещает на сайте организации текст объявления о защите, отзывы научных руководителей или научных консультантов соискателя ученой степени (при наличии) и АР диссертации (при наличии АР);
и) размещает в единой информационной системе АР диссертации.
После принятия диссертации к защите, соискатель работает с ученым секретарем ДС в целях прохождения дальнейшей процедуры – рассылки диссертации и АР на отзывы, сбор отзывов, подготовка к защите. При этом, роль членов комиссии ДС не заканчивается. Они, как правило, привлекаются для подготовки проекта заключения ДС к защите.
Литература:
1. Положение «О порядке присуждения ученых степеней». Постановление Правительства РФ от 24.09.2013 г. № 842 (в редакции от 25.01.2024). – М.: Правительство РФ, 2013.
2. Положение о совете по защите диссертаций на соискание ученой степени кандидата наук, на соискание ученой степени доктора наук (в редакции от 14.12.2023). Приказ Министерства образования и науки РФ от 10 ноября 2017 г. № 1093. – М.: Министерство образования и науки РФ, 2017.
3. Порядок размещения в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации, необходимой для обеспечения порядка присуждения ученых степеней. Утверждено приказом Министерства образования и науки РФ от 16 апреля 2014 г. № 326 (в редакции 2017 г.) – М., 2014 – URL: https://vak.minobrnauki.gov.ru/uploader/loader?type=34&name=3349255001&f=2982 (дата обращения: 23.01.2025).
Вся представленная информация актуальна на дату публикации: 27.02.2025.
Об авторе: Макаренко Сергей Иванович, доктор технических наук, профессор, эксперт ВАК. Подробности здесь.