Практически все голливудские фильмы о финансах и финансистах связаны с инсайдерской торговлей. Главный герой совершает преступление, а регулирующие органы его ловят. Отличный пример этого мы можем наблюдать в сериале «Миллиарды».
Благодаря фильмам и сериалам считается что инсайдерская торговля может сделать человека богатым в один миг, что является мечтой любого инвестора – быстро достичь богатства! Но давайте разбираться во всем по порядку, так ли это на самом деле.
Что такое инсайдерская торговля?❔
Инсайдерская торговля - это сделки, заключенные лицами, имеющими доступ к конфиденциальной информации, на основе этих данных.
Большинство инвесторов принимают решение о сделки, на основаниях различных видах анализа - фундаментального, технического или пальцем в небо. Инсайдеры же владеют такой информацией, которая недоступна другим участникам рынка, но может оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг.
К инсайду может относиться информация о грядущей смене руководства, новой стратегии компании, подготовке к выпуску инновационного продукта, внедрении прорывной технологии, финансовых результатах, готовящейся сделке слияния или поглощения и так далее.
Инсайдерская торговля запрещена законодательством и считается преступлением.
Возможно вы обращали внимание, когда открывали брокерский счета, брокеры спрашивают в какой организации вы работаете и к каким активам у вас есть инсайдерская информация. Это как раз делается для того, чтобы исключить конфликт интересов и возможность получить инсайдерскую информацию.
Истории инсайдеров📚
Марта Стюарт
В июне 2003 года SEC обвинила Марту Стюарт и Питера Бакановича в совершении мошенничества с ценными бумагами путем участия в незаконной инсайдерской торговле. Они продали акции биофармацевтической компании ImClone Systems в декабре 2001 года. В то время компания переживала не лучшие времена и у нее имелись огромные проблемы, о которых еще никто не знал, кроме сотрудников компании.
Марта и Питер получив эту информацию и захотели избежать убытков. Они продали акции и избежали падения. Они могли потерять 47 тыс.$, однако спустя 3 года их поймали. В итоге они были оштрафованы на 137 тыс.$, вернули сумму нанесенных убытков и заплатили пошлины в районе 58 тыс.$, а также им запретили в течении 5 лет занимать различные должности в определенных компаниях.
Семейство Чжобинь
4 мая 2020 года Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила мужа и жену Чжобинь в многомиллионной схеме инсайдерской торговли ценными бумагами Sagent Pharmaceuticals, Inc. Согласно жалобе SEC, поданной в федеральный окружной суд Калифорнии, Хун и Цзян получили прибыль в размере около 8,5 млн долларов, торгуя ценными бумагами в июле 2016 года в США.
Они пытались избежать обнаружения, торгуя через счета, открытые на имена родственников, проживающих в Китае. Им удалось сбежать в Китай.
Инсайдерская торговля в России и мире
За рубежом на развитых рынка с инсайдерами активно борются регулирующие органы. Однако несмотря на все принимаемые меры, победить инсайдерскую торговлю не удается. Более того, аналитики Комиссии по ценным бумагам США считают, что около 30% всех сделок на бирже инсайдерские.
У нас же ситуация обстоит гораздо хуже. Российский фондовый рынок пока только развивается по сравнению с Европой и США. В силу возраста там более обширная практика по выявлению и борьбе с инсайдерской торговлей.
Во многом из-за этого есть существенные отличия в той схеме, которую регулирующие органы считают преступной, и в том, кого считают инсайдером, поэтому у нас этих сделок гораздо больше.
В общем друзья, мой вывод такой. Существуют масса стратегий, с помощью которых можно честным путем иметь доходность 10-15% годовых. И если делать все правильно, то сила сложного процента кратно увеличит ваш капитал. И никакой инсайдерской торговли.