Неожиданную головную боль «подкинул» новый ГОСТ РВ 0015‒002‒2020, установив, что «в организации должны быть документированы обязанности, ответственность и полномочия должностных лиц, осуществляющих свою деятельность в области СМК, в том числе руководителей процессов СМК».
В прежнем, ГОСТ РВ 0015‒002‒2012, таких требований не было. Нет их и в ГОСТ Р ИСО 9001‒2015.
Как всегда, определяемся с терминами.
Читаем, что требует ГОСТ в части полномочий и ответственности руководителей процессов и сразу наталкиваемся на пальцы разработчиков в небесах (5.3.5 ГОСТ РВ 0015‒002‒2020):
«Полномочия и ответственность руководителей процессов СМК должны предусматривать:
а) рациональное распределение обязанностей между должностными лицами, участвующими в процессе;
б) планирование процесса с учетом возможных рисков;
в) определение критериев результативности процесса;
г) документирование процесса;
д) мониторинг процесса;
е) контроль запланированных результатов функционирования процесса;
ж) оценку текущих параметров процесса, его стабильности;
и) разработку мер для совершенствования процесса, включая меры по минимизации рисков процесса.»
По 5.3.5а требование где-то можно принять, хотя ясно, что руководитель процесса не устанавливает должностные обязанности (ДИ) персонала и не может «грузить» участников процесса сверх установленных ДИ. Настойчиво просится слово «координация действий участников процесса». Ну да ладно...
5.3.5в. Это же сказка! Сам себе установил критерии, сам выполнил! Кто молодец? Бежать нужно потребителю от тех организаций, где критерии результативности процесса устанавливают сами руководители процессов...
5.3.5г. Тоже слегка сомнительное требование. Что, прямо сам руководитель процесса (главный инженер, директор по качеству и т.д.) будет сам рисовать стандарт организации (инструкцию, регламент) по руководимому процессу? Или вести записи? Мечта для подчиненных! А если СТО, устанавливающий требования к процессу, уже разработан до присвоения высокого звания «руководитель процесса»?
Скажете: критиковать все мастера! Делать-то, что?
Только одно: грамотно установить требования. Эти требования можно установить и в РК, и в отдельном СТО (инструкции, регламенте) по управлению Вашей системой менеджмента качества.
Возможно, для Вашей организации будет оптимальным установить ответственность, обязанности и полномочия руководителей процесса отдельными положениями. Я считаю, что целесообразнее их (поначалу) устанавливать в приказе руководителя организации о назначении руководителей процессов.
В этом приказе (или приложении к нему) на одной страничке излагаем всё, что Вы хотите от Ваших руководителей процессов. Само собой, приказ доводится руководителям под подпись.
В приказе:
- кому подчиняется руководитель процесса, его ответственность;
- чем руководствуется руководитель процесса в своей деятельности;
- обязанности и полномочия руководителя процесса.
В своем типовом стандарте «СТО 123456RW-101-2021 Система менеджмента качества. Управление системой менеджмента качества. Общие положения» я изложил полномочия и обязанности так:
"Руководитель процесса наделяется следующими полномочиями:
- проводить совещания с участниками процесса по вопросам функционирования процесса;
- рационально распределять обязанности между должностными лицами, участвующими в процессе;
- осуществлять контроль запланированных результатов функционирования процесса;
- производить оценку текущих параметров процесса, его стабильности;
- требовать от ответственных за процедуры своевременного предоставления ДИнф об оценке процедур процесса;
- требовать от руководителей подразделений, участвующих в процессе, своевременного предоставления ДИнф о реализации целей в области качества подразделения;
- участвовать в заседаниях ПДКК (Совета по качеству) и совещаниях по качеству у генерального директора."
Возлагая обязанности, хорошо бы слегка разъяснить, как их исполнять. У меня это изложено так (заодно уворачиваемся от отдельных некорректных требований 5.3.5 ГОСТ РВ 0015‒002‒2020).
"На руководителя процесса возлагаются следующие обязанности:
- планирование процесса с учетом возможных рисков;
- мониторинг процесса;
- разработку мер для совершенствования процесса, включая меры по минимизации рисков процесса;
- представление отчетности о функционировании процесса.
Примечания
1 Планирование процесса производится путем принятия целей в области качества для процесса и разработки мероприятий по достижению этих целей согласно СТО 123456RW-104 (Управление политикой и целями в области качества).
2 Учет рисков осуществляется путем разработки (по СТО 123456RW-105) реестра рисков и возможностей процесса, а также карты действий в отношении рисков и возможностей процесса.
3 Документирование процесса и определение критериев его результативности (перечисления 5.3.5в) и 5.3.5г) ГОСТ РВ 0015–002) производится в ООО «ООО» при разработке СТО-спецификаций процессов.
4 Рекомендуемые в данном приложении обязанности и полномочия руководителя процесса не заменяют должностные обязанности для лица, назначенного руководителем процесса."
Приведенные рекомендации не являются истиной в последней инстанции, но, если есть возможность подсмотреть вариант исполнения, почему бы не подсмотреть... Канал «СМК-консультант» – и создан именно для этого.
Ознакомиться с содержанием «СТО 123456RW-101-2021 Система менеджмента качества. Управление системой менеджмента качества. Общие положения» и, при желании, приобрести стандарт, Вы можете на сайте проекта «СМК-консультант» - ЗДЕСЬ.
Впереди у нас – самое интересное: взаимоотношения руководителей процессов с руководителями подразделений и персоналом, реализующим процедуры...
Актуальный перечень ранее опубликованных на канале статей (со ссылками) можно посмотреть/скачать.
22.03.2022