Государственная инспекция пробирного надзора по г. Москве и Московской области

Думаю, с сегодняшнего дня начать рубрику посвященную законодательству Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации и осуществления внутреннего контроля за организациями осуществляющими #скупку, куплю-продажу #драгоценных #металлов, #драгоценных #камней, #ювелирных #изделий из них и лома таких изделий.

Времени достаточно мало у меня в настоящий момент, так что вначале пробегусь "голопом по европе"!

И так, перечень документов необходимые для успешного прохождения проверки.

1. Правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

2. Приказы о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля;

3. Документы об образовании специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля;

4. Свидетельства о прохождении обучения в форме целевого инструктажа и повышения уровня знаний в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, руководителем организации;

5. · Утвержденный руководителем организации перечень работников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также документы учета прохождения ими обучения;

6. · Документы о проведении внутренних проверок выполнения в организации правил внутреннего контроля;

7. Документы, подтверждающие подключение к Личному кабинету на Портале Росфинмониторинга;

8. Документы, подтверждающие работу с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;

9. Сведения, представленные в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю, и иных операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых на основании реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, с подтверждением принятия указанных сведений Росфинмониторингом;

10. · Информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов, в том числе в филиалах организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, представленную в Росфинмониторинг в виде ФЭС 3-ФМ.

Думаю достаточно информации на сегодня в рассматриваемой теме!

Хотя думаю нет, проинформирую Вас о штрафах)

Ответственность предусмотрена ст. 15.27 КоАП РФ, а именно по ч. 1 - на должностных лиц от 10 тыс. руб до 30 тыс. руб.; юридическое лицо от 50 тыс. руб. до 100 тыс. руб.;

по ч. 2 - на должностных лиц от 30 тыс. руб до 50 тыс. руб.; юридическое лицо от 200 тыс. руб. до 400 тыс. руб. или административное приостановление деятельности на срок до 60 суток.

Редко, но все же применяется ч. 4 на должностных лиц от 30 тыс. руб. до 50 тыс. руб. или дисквалификацию на срок от одного года до трех лет; на юридических лиц - от 500 тыс. руб. до 1 млн. рублей или административное приостановление деятельности на срок до 90 суток.

#ГИПН #ДМ и дк