912 подписчиков

Как получить статус квалифицированного инвестора?

29 декабря 202129 дек 2021

2 мин

Сегодня разберемся, кто является квалифицированным инвестором или “квалом” с точки зрения законодательства Российской Федерации и как им стать.

Статус квалифицированного инвестора дает доступ через российского брокера к такими инструментам, как:

паи закрытых паевых инвестиционных фондов,
паи хедж-фондов, венчурных фондов,
еврооблигации, не обращающиеся на Московской бирже,
некоторые акции иностранных компаний, которые не входят в индекс S&P500, включая доступ напрямую к зарубежным площадкам NYSE и Nasdaq,
структурные ноты,
депозитарные расписки, обращающиеся на зарубежных площадках,
сделки IPO.

Считается, что квалифицированный инвестор – это более осведомленный участник рынка, при этом он принимает на себя ответственность за проведение наиболее рискованных операций и нуждается в меньшей защите на рынке ценных бумаг.

Квалифицированными инвесторами в силу закона являются, например, брокеры, управляющие, кредитные организации, Агентство по страхованию вкладов, акционерные инвестиционные фонды, Банк России, а также некоторые международные финансовые организации, в том числе Всемирный банк, Международный валютный фонд и прочие.

Для получения статуса квалифицированного инвестора нужно соответствовать одному из следующих условий:

иметь на счетах и вкладах сумму не менее 6 млн рублей, или
обладать соответствующим опытом работы в инвестиционной компании, или
показать оборот по сделкам с ценными бумагами за последний год на сумму не менее 6 млн рублей.

Статус квалифицированного инвестора присваивается брокером, управляющим и управляющими компаниями ПИФов.

Важно: закон о присвоении статуса работает только в том случае, если брокер зарегистрирован в Российской Федерации.

С "переносом" статуса квалифицированного инвестора от одного брокера к другому могут быть проблемы (особенно если получить его по оборотам). Как правило, подавать на получение статуса приходится у каждого брокера.

В последнее время стали появляться предложения о помощи в получении статуса квалифицированного инвестора (в социальных сетях и даже на курсах некоторых “финансовых гуру”). Такие предложения, как правило, подразумевают подготовку поддельных справок и сертификатов. Мы считаем, что стоит отказаться от этого пути во избежание последующей блокировки счета, судебных разбирательств и штрафов за предоставление поддельных документов.

Получить статус совершенно законно можно следующим способом. Сейчас у некоторых брокеров есть свои фонды денежного рынка, которые не снижаются в цене (это важно!) и торгуются через собственное приложение без комиссии (это тоже важно!). Например, биржевой ПИФ «ВТБ Ликвидность» у брокера ВТБ, по которому минимальная волатильность и отсутствие комиссий за сделку, если счет открыт у ВТБ. В течении года вам необходимо совершать сделки по количеству и объему, после чего получите заветный статус.

Приглашаем вас подписаться на наш бесплатный канал αβeta в Telegram, где мы публикуем отдельные инвестиционные идеи и целые подборки по отраслям, новости рынка и обзоры от ведущих аналитиков мира, которые будут полезны вне зависимости от того, являетесь ли вы квалифицированным инвестором или нет.