Кто такой регистратор или реестродержатель? Основные функции и особенности деятельности. Какие данные хранит и какие счета открывает. Кто такой трансфер-агент.
Кто такой регистратор или реестродержатель?
Регистратор (он же реестродержатель) — профессиональный участник рынка ценных бумаг, который осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Он собирает, хранит и передаёт информацию о владельцах именных ценных бумаг на основании договора с эмитентом, который выпустил ценные бумаги.
Для того что бы нам не открывать несколько счетов и договоров с разными регистраторами при открытии брокерского счета нам автоматически открывается один счет-депо у депозитария.
Основные функции регистратора
- Осуществляет сбор, фиксацию, обработку, хранение данных, составляющих реестр владельцев именных ценных бумаг или инвестиционных паев.
- Принимает распоряжения о зачислении ценных бумаг на лицевой счет зарегистрированных лиц.
- Проводит ежедневную сверка данных о ценных бумагах на лицевых счетах зарегистрированных лиц: количество размещенных, выкупленных инвесторами и выкупленных эмитентом (но не погашено).
Какие данные хранит регистратор
- Записи о лицах, которым открыты лицевые счета
- Записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевых счетах
- Иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации
- Записи об обременении ценных бумаг
Какие счета открывает регистратор
Для учета прав на ценные бумаги регистратор открывает следующие виды счетов:
- Лицевой счет владельца ценных бумаг
- Лицевой счет доверительного управляющего
- Лицевой счет номинального держателя
- Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария
Особенности деятельности регистратора
- Регистратор может привлекать для осуществление своей деятельности (перекладывать часть своих функций) иных регистраторов, депозитариев и брокеров.
- Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр которых он ведет.
- Деятельность регистратора является исключительной и не может совмещаться с другой профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг: брокерской, дилерской, управления ценными бумагами и пр
Кто такой Трансфер-агент регистратора
Трансфер-агент — это посредник между регистратором и клиентами.
Юридическое лицо, заключившее договор с регистратором. Трансфер-агент выполняет функции: Приема от зарегистрированных лиц или их представителей информации и документов для передачи их регистратору.
- Приема от регистратора информации и документов для передачи зарегистрированным лицам или их представителям.
- Трансфер-агенты осуществляют идентификацию лиц, подающих документы регистратору.
- Предоставляют зарегистрированным лицам или их представителям выписки по лицевым счетам, уведомления и иную информацию из реестра.
Главное о работе регистратора
- Осуществляет сбор, фиксацию, обработку, сверку и хранение данных реестра о владельцах именных ценных бумаг или инвестиционных паев.
- Регистратор – главное связующее звено с эмитентом ценных бумаг.
- Его деятельность исключительна и он не может совмещаться свою деятельностью с иной на рынке ценных бумаг.