Немецкие регуляторы начали расследование в отношении крупнейшей финансовой компании страны Allianz (ALVG.DE) после закрытия в прошлом году некоторых из ее инвестиционных фондов в США, сообщили Reuters люди, непосредственно знакомые с этим вопросом.
Этот шаг усиливает давление на одну из крупнейших в мире страховых компаний, которая уже сталкивается со множеством судебных исков со стороны инвесторов по поводу своих структурированных альфа-фондов и связанных с ними расследований Министерства юстиции США (DOJ) и Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC).
Немецкая страховая компания является одним из крупнейших в мире управляющих деньгами с активами в размере 2,4 триллиона евро ($2,9 трлн) под управлением через гигантов в сфере облигаций Pimco и Allianz Global Investors, которые управляли фондами, находившимися в центре расследований.
По словам нескольких источников, расследование, проводимое Федеральным управлением финансового надзора Германии (BaFin), проводится в нескольких отделах организации на условиях анонимности, поскольку расследование продолжается.
По словам источников, официальные лица BaFin изучают степень, в которой руководители Allianz, не входящие в состав фонда, знали или принимали участие в событиях, приведших к тому, что фонды понесли убытки в миллиарды долларов.
Представитель Allianz отказался комментировать расследование BaFin.
Источники сообщили, что немецкое расследование в настоящее время находится на этапе установления фактов и в нем участвуют несколько человек, но его темпы ускорились с тех пор, как 1 августа Allianz объявил о расследовании со стороны Министерства юстиции США.
В прошлом месяце страховщик заявил, что он переоценил риски, связанные с фондами, после обращения к нему со стороны Министерства юстиции и пришел к выводу, что этот вопрос может существенно повлиять на его будущие финансовые результаты.
Множественные расследования и судебные иски вращаются вокруг структурированных альфа-фондов Allianz Global Investor, которые обслуживали пенсионные фонды США для таких рабочих, как учителя и служащие метро. Фонды также взаимодействовали с европейскими инвесторами.
После того, как пандемия коронавируса обвалила рынки, фонды резко упали, в некоторых случаях на 80% и более.
Убытки от неудачных ставок на опционы были настолько велики, что Allianz закрыл два фонда в марте 2020 года, которые на конец 2019 года стоили 2,3 миллиарда долларов. Убытки других фондов вынудили некоторых инвесторов вывести то, что осталось от их денег.
К настоящему времени инвесторы подали 25 исков с требованием возмещения ущерба в размере 6 миллиардов долларов, заявив, что Allianz отклонился от своей стратегии обеспечения защиты от сбоев на рынке. Юристы Allianz заявили, что инвесторы были хорошо осведомлены о рисках.
Материалы на эту тему также можно прочитать:
- Exclusive: Allianz under investigation in Germany over investment funds (Reuters)
Автор: Игорь Черненков