Как стать квалифицированным инвестором у брокера Сбербанк

Брокер Сбербанка

ЦБ грозится существенно ограничить доступ к инвестиционным инструментам российским инвесторам (не квалам)

Зачем это нужно становится квалифицированным инвестором

Физическому лицу необходимо получить статус квалифицированного инвестора в соответствии с российским законодательством , чтобы заключать сделки на внебиржевом рынке (ОТС) с иностранными бумагами:

• Структурные ноты
• Акции иностранных компаний
• Еврооблигации
• ETF (Exchange Traded Fund)
• Депозитарные расписки АДР/ГДР

Условия получения статуса квалифицированный инвестор

Для признания вас квалифицированным инвестором, необходимо отвечать хотя бы одному из этих требований:

1. Размер имущества Не менее 6 млн рублей в виде ценных бумаг, производных инструментов, средств на счетах или на депозитах.

2. Опыт работы с ценными бумагами

Не менее 3-х лет работы в организации, которая заключала сделки с ценными бумагами или производными инструментами.

Не менее 2-х лет — в организации со статусом квалифицированного инвестора.

3. Опыт инвестирования

Заключали сделки с ценными бумагами и (или) договоры, являющиеся ПФИ, за последние 4 квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена сделок (договоров) составила не менее 6 млн рублей.

4. Образование

Высшее экономическое образование, полученное в ВУЗе, который мог аттестовывать в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или любой из документов:

— квалификационный аттестат специалиста финансового рынка

— квалификационный аттестат аудитора

— квалификационный аттестат страхового актуария

— сертификат Financial Risk Manager (FRM)

— сертификат Chartered Financial Analyst (CFA)

— сертификат Certified International Investment Analyst (CHA)

Как получить статус квалифицированного инвестора

1. Обратитесь в ближайший офис Сбербанка, который предоставляет услуги по брокерскому обслуживанию
2. Подпишите заявление и предоставьте необходимые документы:

Брокеру предоставляются следующие документы для оформления статуса КИ:

• диплом о высшем экономическом образовании;
• копия аттестата или сертификата из списка допустимых;
• заверенная работодателем копия трудовой книжки и документы-подтверждения организации сделок с ценными бумагами;
• выписка по счету в банке;
• отчет брокера в качестве подтверждения остатка средств на брокерском счете;
• отчеты брокера с показателями расчетов по сделкам за последний год;
• выписка по счету ДЕПО в качестве подтверждения наличия ценных бумаг.