ЦБ грозится существенно ограничить доступ к инвестиционным инструментам российским инвесторам (не квалам)
Зачем это нужно становится квалифицированным инвестором
Физическому лицу необходимо получить статус квалифицированного инвестора в соответствии с российским законодательством , чтобы заключать сделки на внебиржевом рынке (ОТС) с иностранными бумагами:
- Структурные ноты
- Акции иностранных компаний
- Еврооблигации
- ETF (Exchange Traded Fund)
- Депозитарные расписки АДР/ГДР
Условия получения статуса квалифицированный инвестор
Для признания вас квалифицированным инвестором, необходимо отвечать хотя бы одному из этих требований:
1. Размер имущества Не менее 6 млн рублей в виде ценных бумаг, производных инструментов, средств на счетах или на депозитах.
2. Опыт работы с ценными бумагами
Не менее 3-х лет работы в организации, которая заключала сделки с ценными бумагами или производными инструментами.
Не менее 2-х лет — в организации со статусом квалифицированного инвестора.
3. Опыт инвестирования
Заключали сделки с ценными бумагами и (или) договоры, являющиеся ПФИ, за последние 4 квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена сделок (договоров) составила не менее 6 млн рублей.
4. Образование
Высшее экономическое образование, полученное в ВУЗе, который мог аттестовывать в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или любой из документов:
— квалификационный аттестат специалиста финансового рынка
— квалификационный аттестат аудитора
— квалификационный аттестат страхового актуария
— сертификат Financial Risk Manager (FRM)
— сертификат Chartered Financial Analyst (CFA)
— сертификат Certified International Investment Analyst (CHA)
Как получить статус квалифицированного инвестора
- Подпишите заявление и предоставьте необходимые документы:
Брокеру предоставляются следующие документы для оформления статуса КИ:
- диплом о высшем экономическом образовании;
- копия аттестата или сертификата из списка допустимых;
- заверенная работодателем копия трудовой книжки и документы-подтверждения организации сделок с ценными бумагами;
- выписка по счету в банке;
- отчет брокера в качестве подтверждения остатка средств на брокерском счете;
- отчеты брокера с показателями расчетов по сделкам за последний год;
- выписка по счету ДЕПО в качестве подтверждения наличия ценных бумаг.