КОРПОРАТИВНАЯ БЕЗОПАСНОСТЬ: ГЛОССАРИЙ
Службы безопасности есть в штатном расписании компаний, работающих в самых различных и далеких друг от друга сферах деятельности. Обычаи, деловая практика, бизнес-процессы, профессиональный жаргон могут кардинально различаться от компании к компании.
Здесь уместно поинтересоваться – могут ли сотрудники Служб безопасности разных компаний говорить на одном языке и понимать как друг друга, так и сотрудников смежных служб, например, HR-подразделений?
Автор уверен, что не только могут, но и что у них просто нет другого выхода. Такой язык может быть только один и это язык Трудового кодекса.
Служебные проверки, прием и увольнение работников, применение дисциплинарных взысканий и множество других процессов являются элементами трудового законодательства.
Трудовой кодекс – это федеральный закон, который регулирует все основные ситуации, возникающие в процессе взаимодействия работодателей и работника. И проще и корректнее говорить языком Трудового кодекса, и не придумывать отдельную терминологию для каждой компании. Перефразируя известное выражение, можно сказать, что все придумано до нас .
Еще один документ, имеющий не меньшее значение – Гражданский кодекс.
ГК и ТК — это два основополагающих документа, имеющих наибольшее значение для работы сотрудника корпоративной Службы безопасности.
Ниже приведен краткий толковый словарь основных терминов, которые могут встречаться в работе Служб экономической безопасности.
Пишите в комментариях, каких терминов не хватает или если заметили ошибку в приведенных определениях.
АККРЕДИТАЦИЯ – процедура официального подтверждения соответствия объекта установленным критериям и показателям (стандарту).
Определение дано в ст. 4 412-ФЗ "Об аккредитации в национальной системе аккредитации ".
АНДЕРРРАЙТИНГ – (в банковской сфере) процедура оценки банком вероятности погашения или непогашения запрашиваемого кредита, а также оптимальное структурирование сделки по результатам независимой экспертизы рисков. Часть риск-менеджмента.
АУДИТ – независимая проверка бухгалтерской (финансовой) отчетности аудируемого лица в целях выражения мнения о достоверности такой отчетности.
Определение дано в ст. 3 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности ".
В широком смысле – процедура независимой проверки и оценки отчётности, данных учёта и деятельности организации, а также системы, процесса, проекта или продукта.
АФФИЛИРОВАННЫЕ ЛИЦА (АФФИЛИРОВАННОСТЬ) – физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.
Определение дано в ст. 4 ФЗ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках ».
БИЗНЕС-ПРОЦЕСС - совокупность последовательных действий для достижения какого-либо результата.
ВИЗА – реквизит, фиксирующий согласие или несогласие должностного лица с содержанием документа.
Определение дано в п.3.2.1 ГОСТ Р 7.0.8-2013.
ДИСЦИПЛИНА ТРУДА – обязательное для всех работников подчинение правилам поведения, определенным в соответствии с Трудовым кодексом, иными федеральными законами, коллективным договором, соглашениями, локальными нормативными актами, трудовым договором.
Определение дано в ст.189 ТК РФ.
ДИСЦИПЛИНАРНЫЙ ПРОСТУПОК – неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей.
Определение дано в ст.192 ТК РФ.
ДОКУМЕНТ – зафиксированная на носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать.
Определение дано в п.3.1 ГОСТ Р 7.0.8-2013.
ДОКУМЕНТИРОВАНИЕ – запись информации на носителе по установленным правилам.
Определение дано в п.3.2.1 ГОСТ Р 7.0.8-2013.
ДОЛЖНАЯ ОСМОТРИТЕЛЬНОСТЬ – комплекс мер и действий, направленных на получение необходимой и достоверной информации о потенциальном контрагенте.
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ – документ, регламентирующий производственные полномочия и обязанности работника.
ДЬЮ-ДИЛИДЖЕНС, DueD (англ. due diligence «должная добросовестность») – процедура по сбору и анализу достоверной и счерпывающей информации о потенциальном контрагенте, объекте инвестирования, включающая в себя оценку инвестиционных рисков, независимую оценку объекта инвестирования, всестороннее исследование деятельности компании, комплексную проверку её финансового состояния и положения на рынке.
ИНСАЙДЕР – в широком смысле, лицо, имеющее доступ к инсайдерской информации.
ИНСАЙДЕРСКАЯ ИНФОРМАЦИЯ – точная и конкретная информация, которая не была распространена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну) и распространение которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров).
Определение дано в п.1 ст.2 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком ».
КОММЕРЧЕСКИЙ ПОДКУП – незаконная передача лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, денег, ценных бумаг, иного имущества, а также незаконные оказание ему услуг имущественного характера, предоставление иных имущественных прав (в том числе когда по указанию такого лица имущество передается, или услуги имущественного характера оказываются, или имущественные права предоставляются иному физическому или юридическому лицу) за совершение действий (бездействие) в интересах дающего или иных лиц, если указанные действия (бездействие) входят в служебные полномочия такого лица либо если оно в силу своего служебного положения может способствовать указанным действиям (бездействию).
Определение дано в ст. 204 УК РФ.
КОНКУРЕНЦИЯ - соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.
Определение дано в п.7 ст. 4 135-ФЗ «О защите конкуренции ».
КОНКУРЕНЦИЯ НЕДОБРОСОВЕСТНАЯ – любые действия хозяйствующих субъектов (группы лиц), которые направлены на получение преимуществ при осуществлении предпринимательской деятельности, противоречат законодательству Российской Федерации, обычаям делового оборота, требованиям добропорядочности, разумности и справедливости и причинили или могут причинить убытки другим хозяйствующим субъектам - конкурентам либо нанесли или могут нанести вред их деловой репутации.
Определение дано в п.9 ст. 4 135-ФЗ «О защите конкуренции ».
ЛИСТ СОГЛАСОВАНИЯ (ВИЗИРОВАНИЯ) ДОКУМЕНТА - часть официального документа с отметками (визами) о согласовании.
Определение дано в п.3.1 ГОСТ Р 7.0.8-2013.
ЛОКАЛЬНЫЙ НОРМАТИВНЫЙ АКТ (ЛНА) – документ, содержащий нормы трудового права, который принимается работодателем в пределах его компетенции в соответствии с законами и иными нормативными правовыми актами, коллективным договором, соглашениями.
Характеристика ЛНА дана в ст. 8 ТК РФ.
ОФИЦИАЛЬНЫЙ ДОКУМЕНТ – документ, созданный организацией, должностным лицом или гражданином, оформленный в установленном порядке.
Определение дано в п.3.1 ГОСТ Р 7.0.8-2013.
ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО ТРУДОВОГО РАСПОРЯДКА - локальный нормативный акт, регламентирующий в соответствии с Трудовым кодексом и иными федеральными законами порядок приема и увольнения работников, основные права, обязанности и ответственность сторон трудового договора, режим работы, время отдыха, применяемые к работникам меры поощрения и взыскания, а также иные вопросы регулирования трудовых отношений у данного работодателя.
Определение дано в ст.189 ТК РФ.
РАБОТНИК - физическое лицо, вступившее в трудовые отношения с работодателем.
Определение дано в ст. 20 ТК РФ.
РАБОТОДАТЕЛЬ - физическое лицо либо юридическое лицо (организация), вступившее в трудовые отношения с работником.
Определение дано в ст. 20 ТК РФ.
РЕКВИЗИТ ДОКУМЕНТА - элемент оформления документа.
Определение дано в п.3.1 ГОСТ Р 7.0.8-2013.
РИСК - неопределенное событие или условие, способное негативно повлиять на достижение результатов и эффективность бизнес-процессов, а также сохранность средств и активов, что в том числе может негативно повлиять на достижение целей организации.
СКАМ (англ. sсam, «афера или проделка») – мошенничество, обман. В IT -сфере - любой интернет-проект, который закрылся по непонятной причине, при этом его участники получили финансовые убытки.
СКОРИНГ (англ. score, «оценка», «счет») - система оценки потенциальных и действующих клиентов, в основу которой вкладываются статистические данные (обычно при выдаче кредитов).
СТЕЙКХОЛДЕР (англ. - stakeholder, «держатель доли»):
- сторона, прямо или косвенно заинтересованная в деятельности организации;
- лицо, группа лиц или организаций, которые могут влиять на какой-либо процесс.
ТЕНДЕР - комплекс мероприятий по выбору контрагентов в качестве поставщиков товаров и услуг на конкурсной (конкурентной) основе при заключении договоров.
ТЕХНИЧЕСКОЕ ЗАДАНИЕ - документ, содержащий требования заказчика к объекту закупки, условия закупки и порядок ее проведения, требования в соответствии с которыми осуществляется поставка товара/оборудования/расходных материалов, выполнение работ, оказание услуг и их приемка.
ТРУДОВАЯ ФУНКЦИЯ - работа по должности в соответствии со штатным расписанием, профессии, специальности с указанием квалификации; конкретный вид поручаемой работнику работы.
Определение дано в ст. 57 ТК РФ.
ФИЗИЧЕСКОЕ ЛИЦО – любой человек, как субъект гражданского права.
ФОРЕНЗИК (англ. – f orensic) – расследование корпоративного мошенничества и коррупции в организации, кражи конфиденциальной информации и инсайдерства.
Иногда в forensic включают также корпоративную разведку.
ФОРЕНЗИКА - компьютерная криминалистика, компьютерно-техническая экспертиза. Прикладная наука о раскрытии преступлений, связанных с компьютерной информацией.
ФРОД (англ. — fraud) – обман, мошенничество (чаще всего употребляется по отношению к IT -сфере).
ЮРИДИЧЕСКАЯ ЗНАЧИМОСТЬ - свойство документа выступать в качестве подтверждения деловой деятельности либо событий личного характера.
Определение дано в п.3.1 ГОСТ Р 7.0.8-2013.
ЮРИДИЧЕСКАЯ СИЛА – свойство официального документа вызывать правовые последствия.
Определение дано в п.3.1 ГОСТ Р 7.0.8-2013.
CEO (англ. – Chief Executive Officer) – общепринятое англоязычное сокращение должности Генерального директора.
CSO (англ. – Chief Security Officer) – общепринятое англоязычное сокращение должности Директора по безопасности.