Планирование требуется в ходе представительства интересов клиента для обеспечения всестороннего подхода к делу. При правильном планировании выявляются сильные и слабые стороны в позиции клиента и позициях оппонентов. Хотя адвокат одновременно занимается и планированием и выработкой тактики, обычно некоторая часть планирования и, по крайней мере, частичное расследование фактов и юридическое исследование для предварительного плана должны выполняться до принятия важных тактических решений.
Следовательно, важнейшей начальной функцией планирования дела является определение шагов необходимых для установления и упорядочивания относящихся к делу фактов, норм материального права и процессуального права. Планирование должно, конечно, соотноситься с целью. Соответственно, план дела должен изначально основываться на задачах клиента и учитывать все возможные методы их достижения.
Хотя в большинстве случаев предварительное планирование будет зависеть в какой-то степени от определения предварительной тактики, на ранних этапах лучше всего сконцентрировать усилия на получении всей необходимой информации для последующего принятия решений. При дальнейшем изменении планов более детально будут отражены действия для достижения значимых целей представительства интересов клиента, которые в свою очередь часто обозначаются только после оценки результатов реализации предыдущих планов и стратегического анализа.
Составление и реализация плана дела требуют системного подхода, предпочтительно с определением задач и использованием графиков. Задачи при организации дела будут зависеть от его особенностей, но в большинстве планов будут присутствовать следующие задачи: сбор фактов, разработка фактов, подтверждение фактов, юридическое исследование и юридический анализ. Каждая из этих задач должна сопровождаться временными рамками. План дела также должен предусматривать подготовку конфиденциального меморандума о статусе работы по каждой обозначенной в плане задаче – что уже выполнено, а что предстоит выполнить. Этот меморандум, который сам должен иметь временные ограничения, может служить основой для последующих планов и выработки тактики.
Предлагаемый в данной статье метод более формальный, чем тот, который используют многие адвокаты, не фиксирующие свои планы дел в письменной форме. Предлагаемый метод особенно подойдет студентам, начинающим адвокатскую практику, а также адвокатам в некоторых сложных вопросах. Он обеспечит отличную работу и в перспективе приведет к отличным результатам.
Основные вышеперечисленные задачи плана могут быть выработаны на какой-то общей основе. Сбор фактов включает в себя определение необходимых фактов (благоприятных и неблагоприятных для клиента). Факты могут собираться из различных источников, от отдельных свидетелей, включая стороны процесса, до общественных и частных организаций. Разработка фактов – это создание новой информации, которая может быть представлена суду, устанавливающему факты, (или противной стороне с целью переговоров и урегулирования спора), в отличии от сбора неясных или скрытых фактов, уже имеющихся в чьем-либо распоряжении. Примером этого метода служит назначение опроса с целью установления статистически значимого доказательства, относящегося к делу. Подтверждение фактов требуется в том случае, когда источник существует, но не обладает необходимой степенью доказательства по причине технической сложности или качества источника. Подтверждение фактов часто требуется в случае, когда единственным источником важного факта является клиент или другая очевидно заинтересованная сторона. Юридическое исследование и анализ для планирования дела проводятся также как и в любом другом контексте. Устанавливаются необходимые источники права, и затем определяется и анализируется право, применимое к установленным и другим потенциальным фактам.