Министерство юстиции (прокуратура США по Южному округу Нью-Йорка) вчера объявило об обвинениях против Ишана Вахи, бывшего менеджера по продуктам Coinbase, его брата Нихила Вахи и друга Самира Рамани. Их обвиняют в «заговоре с использованием электронных средств связи и мошенничестве с использованием электронных средств в связи со схемой совершения инсайдерской торговли криптовалютными активами с использованием конфиденциальной информации Coinbase». В частности, Министерство юстиции обвинило эти лица в использовании конфиденциальной непубличной информации Coinbase о криптовалютных активах, которые должны быть перечислены на биржах Coinbase, для опережения ожидаемых скачков цен. Схема инсайдерской торговли якобы принесла им незаконную прибыль в размере более 1,1 миллиона долларов.
Комиссия по ценным бумагам и биржам также объявила , что возбудила против этих лиц гражданские обвинения в связи с предполагаемой схемой. В гражданских обвинениях утверждается, что Нихил Вахи и Рамани якобы приобрели не менее 25 криптоактивов, по крайней мере девять из которых были ценными бумагами, а затем продали их вскоре после объявления с целью получения прибыли. Девять активов, упомянутых в жалобе SEC, включают AMP (AMP), Rally (RLY), DerivaDEX (DDX), XYO (XYO), токен управления Rari (RGT), LCX (LCX), Powerledger (POWR), DFX Finance (DFX). ) и «Кроматика» (КРОМ). По данным Coinbase, 7 из 9 упомянутых активов котируются на платформе Coinbase.
Это не первый случай, когда сотрудников Coinbase обвиняют в инсайдерской торговле. Многие в отрасли уже давно отмечают, что через API Coinbase произошла утечка информации о будущих листингах на Coinbase. В апреле 2022 года Coinbase подтвердила, что они получали сообщения о том, что люди, по-видимому, покупают определенные активы прямо перед тем, как они объявили, что будут листинговаться на Coinbase, что позволяет им получать выгоду от колебаний цен, которые иногда сопровождают объявления о листинге.
Это также не первый раз, когда Министерство юстиции обвиняет бывшего сотрудника компании, связанной с криптовалютой, в инсайдерской торговле. 1 июня 2022 года Министерство юстиции объявило об обвинениях против Натаниэля Честейна, бывшего менеджера по продуктам в Ozone Networks, Inc. d/b/a OpenSea («OpenSea»), в мошенничестве с использованием электронных средств и отмывании денег в связи со схемой совершения инсайдерской торговли. в невзаимозаменяемых токенах, или «NFT», используя конфиденциальную информацию о том, какие NFT будут размещены на домашней странице OpenSea для его личной финансовой выгоды.
Вчерашнее объявление служит еще одним напоминанием о том, что к криптовалютной индустрии применяются традиционные финансовые правила, и по мере роста популярности криптовалюты и NFT регуляторы также обращают на них внимание.
Однако, хотя SEC в своей жалобе утверждает, что 9 токенов являются ценными бумагами, она не указала, что предпримет какие-либо действия против Coinbase для листинга этих токенов. Если SEC вынесет обвинительный приговор, решения по этому делу не будут иметь юридической силы для Coinbase, поскольку они не указаны в качестве ответчика.
Тем не менее, иск SEC вызывает вопросы о том, что дальше для эмитентов токенов и бирж.
С 2018 года SEC подвергается критике со стороны отрасли за регулирование криптопространства посредством принудительных мер. Регулятор занял позицию, что почти каждый токен и ICO, которые в настоящее время котируются на биржах, являются незарегистрированной ценной бумагой, и в настоящее время он вовлечен в судебный процесс на 1,3 миллиарда долларов против компании Ripple, занимающейся криптоплатежами, из-за собственной продажи XRP. Ripple предпочла защищать иск, а не урегулировать его.
В прошлом бывшие чиновники SEC делали заявления о том, что SEC не считает Биткойн или Ethereum ценными бумагами. Однако только в прошлом месяце председатель Гэри Генслер сказал CNBC, что он только скажет наверняка, что Биткойн не является ценной бумагой, и избегает вопросов об Ethereum.
Комиссар CFTC Кэролайн Фам вчера выразила аналогичное разочарование, заявив, что это «яркий пример «регулирования посредством принуждения» со стороны SEC.