Радостная новость для инвесторов — замороженные ценные бумаги могут разблокировать. Рассказываем всё, что известно на конец декабря 2022 года.
Что случилось
✔️ НРД оказался под санкциями, и часть иностранных бумаг россиян была заблокирована
В марте 2022 года крупнейшие европейские депозитарии (места, где хранятся сертификаты ценных бумаг и ведётся их учёт) Euroclear и Clearstream прекратили работать с российским депозитарием — НРД. В июне 2022 года НРД попал под санкции Евросоюза.
Из-за этого часть иностранных ценных бумаг, которыми владели российские инвесторы, оказалась заблокирована. Их владельцы больше не могли продавать эти бумаги, а также получать по ним купоны и дивиденды. Выплаты всё это время копились в зарубежных депозитариях, но не могли дойти до россиян из-за санкций.
По данным ЦБ, эта проблема затронула более пяти миллионов инвесторов. Стоимость заблокированных иностранных акций составляла 320 миллиардов ₽.
✔️ Маленькую часть бумаг удалось разблокировать СПБ Бирже
В октябре 2022 года СПБ Биржа разблокировала часть замороженных акций: ей удалось договориться с иностранным институциональным инвестором об обмене — биржа отдала инвестору акции, в цепочке учёта прав которых был НРД, а взамен получила акции тех же эмитентов, но без НРД в цепочке учёта прав.
Брокеры сами распределили разблокированные бумаги между инвесторами. Разблокированы оказались всего 10% от замороженных активов. Остальные ценные бумаги остались недоступны.
✔️ Теперь есть возможность разблокировать остальные бумаги
В декабре 2022 года НРД получил возможность разблокировать оставшиеся акции: 20 декабря разрешение на вывод активов НРД дал Минфин Люксембурга (он регулирует депозитарий Clearstream), а 22 декабря — Минфин Бельгии (регулятор депозитария Euroclear).
Но есть несколько важных условий, которые нужно выполнить всем депозитариям и брокерам.
Как будут разблокировать бумаги
НРД разместил на своём сайте инструкции, как планирует взаимодействовать с Clearstream и Euroclear для разблокировки активов.
📍 НРД отправил брокерам и управляющим компаниям такую информацию:
список бумаг, которые могут участвовать в разблокировке;
минимальный перечень данных для идентификации владельца бумаги;
график мероприятий по разблокировке.
📍 С 29 декабря по 4 января брокеры и управляющие компании должны прислать НРД документы для разблокировки активов.
Европейские депозитарии обязаны прекратить все взаимодействия с НРД до 7 января 2023 года включительно. Это значит, что брокеры, НРД, Clearstream и Euroclear должны очень поторопиться.
📍 НРД всё проверит и подаст заявку на перевод активов из европейского депозитария. Он включит в заявку все заблокированные бумаги, которые имеют единственное место хранения — Clearstream.
Если у ценных бумаг два места хранения (например, Clearstream и Euroclear), то НРД пропорционально определит количество бумаг для перевода, но только при условии, что:
эмитент ценной бумаги не находится под блокирующими американскими и европейскими санкциями (их список НРД опубликует позже);
депозитарий — депонент НРД и все депозитарии, через которые осуществляется учёт прав конечного собственника, не находятся под санкциями;
конечный владелец ценной бумаги не находится под санкциями.
🎉 Если всё пройдёт успешно и в срок, иностранные активы перейдут на хранение в другой депозитарий и окажутся разблокированы. Инвесторы снова смогут продавать свои бумаги и получат начисленные купоны и дивиденды.
Ценные бумаги, которые не будут переведены, продолжат учитываться в европейском депозитарии — Clearstream или Euroclear.
Разблокируют ли FinEx ETF
❓ Точно не известно, но надежда есть.
Акции фондов FinEx заблокированы из-за остановки взаимодействий между НРД и Euroclear — как и другие иностранные бумаги. Это значит, что их также могут включить в список разблокировки.
Что происходит с ETF FinEx
Что делать инвестору
⌛️ Ждать.
Взаимодействием с Clearstream и Euroclear занимается НРД, он же запрашивает данные у брокеров и управляющих компаний. Участия инвесторов здесь не требуется.
🌟 Некоторые брокеры отдельно от НРД подают заявки на разблокировку активов своих клиентов. Это увеличивает шансы на разморозку ценных бумаг. Например, так уже сделали:
- «Тинькофф Инвестиции»;
- БКС;
- «Финам»;
- «Альфа-Инвестиции»;
- УК «Альфа-Капитал»;
- УК «Первая»;
- «Инвестиционная палата»;
- «Велес Капитал».
📝 Вероятно, брокер может попросить у инвестора согласие на доступ к его персональным данным и передачу их третьим лицам — чтобы подтвердить, что инвестор не находится под санкциями.
Это делают не все: например, «Тинькофф Инвестиции» в своём телеграм-канале указал, что дополнительного согласия от инвесторов не требуется. Но на всякий случай проверьте электронную почту, куда приходят письма от брокера или управляющей компании, и чат в приложении. Или свяжитесь с брокером самостоятельно, чтобы уточнить, не пропустили ли вы его запрос.
Читайте также:
Подпишитесь на наш канал, если статья была полезной