Информация о взаимодействии с Euroclear по реализации генеральной лицензии для разблокировки активов клиентов
- От Euroclear получена неофициальная информация о том, что разрешение на операции, связанные с освобождением ценных бумаг и денежных средств, связанных с выплатами по ценным бумагам, будет предоставлять Казначейство Бельгии. Euroclear не будет выступать в качестве европейского оператора (гаранта), указанного в Общих условиях. Euroclear не планирует получать разъяснения по Общим условиям и рекомендовал НРД обращаться в Казначейство Бельгии. НРД направит соответствующий запрос в Казначейство Бельгии в ближайшее время.
- Также от Казначейства Бельгии юридическими консультантами НРД получена следующая неофициальная информация. Европейским оператором (гарантом) может выступать дочерняя компания лица, чьи активы заблокированы в Euroclear, или связанная иным образом с таким лицом компания.
Под термином “sale” в отношении ценных бумаг, эмитированных российскими компаниями, понимается продажа ценных бумаг.
Под термином “sale” в отношении ценных бумаг, эмитентами которых не являются российские компании, может пониматься перевод ценных бумаг в европейский брокер или банк. При этом термин «российская компания» не раскрывается.
Под термином “sale” в отношении денежных средств, связанных с выплатами по ценным бумагам, может пониматься конверсионная операция (например, рубли на евро). В случае, если валютой выплат является евро или иные валюты, указанный термин не раскрыт. - До настоящего момента дополнительных разъяснений от Euroclear или Казначейства Бельгии не поступало.
Организация взаимодействия НРД с клиентами и с Clearstream по реализации генеральной лицензии для разблокировки активов клиентов
Информация от 27 декабря 2022 года
НРД направил сообщение клиентам, содержащее:
- Детали операционно-технологического взаимодействия в рамках действий по разблокировке активов, в том числе информацию о порядке и сроках обособления ценных бумаг.
Операции по обособлению или возврату ценных бумаг на разделы, с которых они списаны, тарифицироваться не будут. При этом НРД обращает внимание, что исполнение операций с указанных разделов через Clearstream Banking SA (Люксембург) не будет тарифицироваться в рамках ранее установленных маркетинговых периодов, действующих до 31 марта 2023 года.
Операции по разблокировке активов будут осуществлять с учетом ограничений, установленных действующим российским законодательством. - Опись по конечным собственникам и цепочке номинального держания.
- Детализированная информация о денежных средствах, связанных с выплатами по ценным бумагам, которые могут быть заявлены к разблокировке через Clearstream Banking SA (Люксембург), в следующих валютах: доллары США, рубли, юани. Информация предоставляется по состоянию на 23.12.2022. Информация о выплатах после 23.12.2022, а также о выплатах в других валютах будет предоставлена дополнительно.
Информация от 26 декабря 2022 года
Обращаем внимание, что вам адресно была направлена следующая информация:
- список бумаг в разрезе мест хранения, которые могут участвовать в разблокировке;
- минимальный перечень данных для идентификации владельца (KYC);
- график мероприятий по разблокировке.
Если вы не получили эту информацию, пожалуйста, свяжитесь с вашим персональным менеджером НРД.
С 29.12.22 по 04.01.23 НРД будет осуществлять прием документов для разблокировки. Порядок приема документов будет предоставлен дополнительно.
Настоящий Порядок не является толкованием генеральной лицензии, выданной министерством финансов Люксембурга, содержит предварительное описание процесса взаимодействия НРД и депонентов в целях освобождении активов инвесторов в рамках генеральной лицензии, выданной министерством финансов Люксембурга, основанное на доступной НРД информации, полученной из официальных источников, а также по результатам рабочих консультаций с Clearstream, которое может быть изменено, уточнено или дополнено.
Общие вопросы
1. Разблокировка активов инвесторов и причитающихся им выплат осуществляется в рамках прямого взаимодействия между НРД и Clearstream.
Clearstream является заявителем, который обязан прекратить договоры с НРД не позднее 7 января 2023 г. и представить в Минфин Люксембурга подтверждения, предусмотренные пунктами 3.4.2.-3.4.3. Лицензии.
Инструкции и все необходимые документы, в свою очередь, Clearstream получает только от НРД.
Ценные бумаги, которые не будут переведены в рамках лицензии, будут продолжать учитываться в Clearstream, ограничения депозитарного обслуживания будут обсуждены дополнительно, предварительно подтверждено проведение обязательных корпоративных действий.
2. НРД включает в объем переводимых в рамках лицензии ценных бумаг ценные бумаги, которые учитываются на счетах депонентов НРД и имеют в соответствии с анкетой ценной бумаги единственное место хранения — Clearstream.
В отношении ценных бумаг, анкетами которых предусмотрено 2 места хранения, НРД определяет количество ценных бумаг, подлежащих освобождению, на пропорциональной основе при соблюдении следующих условий:
- эмитент ценной бумаги не находится под санкциями;
- депозитарий-депонент НРД и все депозитарии, через которые осуществляется учет прав конечного собственника, не находятся под санкциями;
- конечный собственник не находится под санкциями.
Здесь и далее под санкциями имеются в виду блокирующие американские и европейские санкции.
Депонент НРД подтверждает отсутствие в переданных им документах и списках депозитариев в цепочке учета, а также конечных собственников, находящихся под указанными санкциями. Проверка эмитентов осуществляется НРД.
В отношении санкций, наложенных на эмитентов, депозитариев в цепочке учета, а также конечных собственников, в других юрисдикциях депонент НРД обязан указать наличие таких обстоятельств и принимает на себя всю ответственность и риски, связанные с неисполнением поданных инструкций на освобождение активов инвесторов, а также возможные дополнительные ограничения, которые могут быть установлены в отношении освобождаемых активов.
3. В части выплат по ценным бумагам, освобождению могут подлежать выплаты, право на получение которых имеет их конечный собственник, не находящийся под санкциями, вне зависимости от того, находится ли депозитарий в цепочке учета под санкциями.
Вниманию клиентов -держателей иностранных активов, заблокированных вследствие санкций!
КИТ Финанс (АО) завершает подготовку коллективной заявки на получение лицензии на разблокировку иностранных бумаг для последующей отправки в следующие ведомства: Управление финансовых услуг и рынков Бельгии (Federal Public Service Finance Treasury) и Комиссия по надзору за финансовым сектором (Commission de Surveillance du Secteur Financier).
В заявку будут включены активы клиентов, информация о которых отсутствует в санкционных списках США, Евросоюза и других стран, при условии, если такие клиенты не предоставили КИТ Финанс отказ на трансграничную передачу данных.
Факт владения активами зафиксирован на 19.12.2022. Клиент может запросить выписку по счету депо с целью подтверждения владения ценными бумагами на дату.
Дополнительно уведомляем, что КИТ Финанс не может гарантировать положительный результат рассмотрения заявки, а также информировать о точных сроках ее рассмотрения.
Еще больше новостей в моем телеграмм канале
