Содержание:
1. Правовое регулирование
2. Условия привлечения к субсидиарной ответственности
3. Лица, имеющие право на подачу искового заявления
4. Содержание заявления
5. Сроки подачи заявления
6. Государственная пошлина
Правовое регулирование
Порядок подачи заявления, его форма и содержание определяется 125-й статьей АПК РФ, а лица, которые имеют право подать такое заявление, обозначены в Законе о банкротстве (ст. 61.14)
Кроме того, привлечь к субсидиарной ответственности руководителя или собственников можно и в случаях, когда дело о банкротстве не ведется, а неисполнение обязательств вызвано их недобросовестными действиями (ст. 53.1 ГК РФ, Закон об ООО ст. 3 ч. 3.1).
Существует возможность подать заявление о субсидиарной ответственности и после завершения процедуры банкротства. Согласно Закону о банкротстве (статьи 61.14, 61.19, 61.20) и определению Судебной коллегии ВС РФ 12.09.2019 № 305-ЭС18-15765 привлечение к субсидиарной ответственности проводится как в делах о банкротстве, так в ходе любых других процедур вне рамок этих дел.
Помимо оснований, предусмотренных законом, возможность привлечения к субсидиарной ответственности может обеспечить договор субсидиарной ответственности (т.н. договор поручительства с условием о субсидиарной ответственности поручителя).
Условия привлечения к субсидиарной ответственности
Привлечь к ответственности контролирующих лиц, ответственных за невыплаты долгов предприятием, устанавливается на законодательном уровне, однако подобное решение может быть принято только судом. Чтобы такое судебное заседание состоялось, необходимо наличие определенных условий:
- возбуждено дело о банкротстве в отношении должника;
- выявлена недостаточность материальных ресурсов, необходимых для выполнения взятых компанией или учреждением обязательств;
- руководством или другими контролирующими деятельность лицами совершены действия, которые привели к образованию долгов, неподъемных для компании.
При этом заявление о привлечении к субсидиарной ответственности является обязательным для того, чтобы кредитор получил возможность возмещения задолженности за счет личного имущества виновных лиц. Подача заявления является правом, но не обязанностью кредитора. Без такого документа подобного возмещения не произойдет.
Подать заявление необходимо с соблюдением следующего порядка:
- собираются документы, подтверждающие влияние на должника конкретных контролирующих лиц;
- оплачивается госпошлина и составляется заявление;
- копии отсылаются ответчику и другим лицам, участвующим в деле;
- заявление подается в арбитражный суд, рассматривавшим дело о банкротстве;
- судом выносится определение о его принятии;
- возбуждается производство по делу о банкротств ответчиком направляется в суд отзыв.
Осуществлять подачу заявления следует после того, как истец направит копию заявления ответчику. При этом следует учитывать, что от истца не требуется предоставления доказательств вины лиц, контролирующих должника. Доказывать оправданность стандартной хозяйственной деятельностью своих действий обязаны именно учредители, директор и иные ответственные лица.
Такое положение определено Судебной коллегией Верховного Суда РФ (№ 308-ЭС18-9470 от 29.10.2018, № 305-ЭС17-4211 от 10.07.2017, № 305-ЭС18-26293 от 23.05.2019). Законом № 266-ФЗ обговаривается, что если отзыв ответчика не будет предоставлен или в нем не будут содержаться контрпозиции по предъявленным доводам, суд имеет право развернуть бремя доказывания отсутствия вины на истца.
Лица, имеющие право на подачу искового заявления
Законом определяется, что заявление подается заинтересованной стороной. В число тех, кто заинтересован во взыскании долгов, может быть заинтересованы различные стороны, поэтому предусматриваются следующие вариант:
- арбитражный управляющий, назначенный судом;
- конкурсные кредиторы;
- уполномоченный орган;
- представитель работников фирмы (при задолженности перед своими сотрудниками), работник или бывший работник.
Если суд вернул заявление, прекратил дело или отказал истцу в привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности, эти же лица имеют право на обжалование судебного акта.
После завершения конкурсного производства или прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием финансирования , право на подачу соответствующего заявления имеют:
- заявитель по делу о банкротстве;
- работники/бывшие работники должника;
- конкурсные кредиторы.
Уполномоченные органы вправе подать соответствующее заявление, в случае возврата уполномоченному органу заявления о признании должника банкротом.
Обратитесь в компанию Top Line!
Содержание заявления
Заявление должно содержать следующие пункты:
- данные заявителя - ФИО, паспорт, адрес физического лица, ИНН, ОГРН, адрес, иные реквизиты для юридического лица;
- сведения об ответчике – ФИО, паспорт, адрес физического лица;
- наименование арбитражного суда;
- сумма иска;
- описание обстоятельств дела;
- перечень доказательств;
- перечень прилагаемых документов.
В описании обстоятельств дела излагаются события, совершенные лицом, контролирующим должника, которые подтверждают наличие оснований для привлечения лица к субсидиарной ответственности: заключенные сделки, договор поручительства, назначения на руководящие должности, подписанные договора, заключенные и пролоббированные сделки, выданные рекомендации, реорганизация дочерних структур и т.д.
При этом обосновывается результат таких действий и размеры, в которых они могли повлиять на несостоятельность должника. В случаях, когда ответчик, к которому будет применена субсидиарная ответственность, прямых юридических полномочий не имел, но влиял на деятельность компании опосредованно, требуются доказательства такого влияния и возможность получения выгоды. В качестве доказательств могут использоваться как документы, так и записи показания свидетелей, телефонные переговоры и пр.
Скачать образец заявления о привлечении к субсидиарной ответственности (ссылка ниже)
Сроки подачи заявления
Законом о банкротстве (5 пункт статьи 61.14) определяет возможный срок подачи заявления в течение трех лет с момента, когда лицо, имеющее право на подачу такого заявления, узнало об основаниях для привлечения к субсидиарной ответственности, но не позднее трех лет с момента:
- признания должника банкротом;
- возврата заявления о банкротстве (если заявитель – налоговый орган);
- прекращения судом дела о банкротстве.
Еще один срок, который необходимо учитывать при подаче соответствующего заявления - с момента совершения действия, которые могут стать причиной для привлечения к ответственности, не должно пройти больше 10 лет. Но если срок для подачи заявления будет пропущен по причинам, признанным уважительными, арбитражный суд может восстановить их для подачи и рассмотрения заявления, если не истекло два года с момента окончания такого срока.
Государственная пошлина
Заявление, поданное без уплаты госпошлины, судом не может быть рассмотрено. Сумма пошлины напрямую зависит от суммы предъявленного иска и составляет при цене иска:
- до 100 тысяч рублей – пошлина 4%, но не меньше, чем 2 тысячи рублей;
- более 100 и до 200 тысяч рублей – 3% от суммы, превышающей 100 тысяч, плюс 4 тысячи рублей;
- более 200 тысяч – 1 миллион - 2% от суммы, превышающей 200 тысяч, плюс 7 тысяч рублей;
- более 1 и до 2 миллионов рублей – 1% суммы, превышающей 1 миллион, плюс 23 тысячи рублей;
- свыше 2 миллионов рублей – 0,5% от суммы, превышающей 2 миллиона, плюс 33 тысячи рублей, но не более 200 тысяч рублей.
В результате максимальная государственная пошлина не превышает 200 тысяч рублей. Но если у заявителя кроме финансовых требований есть и требования неимущественного характера, ему придется доплатить 6 тысяч рублей.