Если и есть эмоциональное состояние, связанное с успешной торговлей, то оно противоположно возбуждению. Основываясь на своих наблюдениях, Чарльз Фолкнер, психолог, работающий с трейдерами, утверждал, что выдающиеся трейдеры способны оставаться спокойными и беспристрастными независимо от того, что происходит на рынках.
Д.Швагер. Технический анализ. Полный курс.
В общем-то это не должно являться особенным откровением. Я затрудняюсь представить себе какую-либо сферу деятельности в которой профессионалы ведут себя иначе. Много ли есть выдающихся хирургов, спортсменов или даже гонщиков Формулы-1 эмоциональное состояние в рабочей обстановке которых можно описать как-то иначе? Скорее можно сказать что любой достаточно квалифицированный специалист в любой сфере при работе будет спокоен, сосредоточен и собран. Здравый смысл подсказывает, что представлять себе работу биржевика (не)счастливым исключением из данного правила было бы не очень правдоподобно. И хотя умение сохранять хладнокровие даже во время форс-мажорной ситуации в некоторой степени приходит с опытом, трейдеру было бы несколько самонадеянно рассчитывать только на него. Напротив, так же как у космонавтов, выдающиеся личностные и волевые качества должны быть последним уровнем защиты, когда все прочие меры предосторожности не дали результата.
Действительно, в трейдинге помимо чисто технической стороны взаимодействия с рынком, важным элементом выступает сторона эмоциональная. Но если первую можно проверять и тестировать на холодную голову еще "на берегу", то вторая по определению возникает только в моменты непосредственной реализации торгового плана. Не будет преувеличением сказать, что ошибки допущенные под влиянием тех или иных эмоций составляют в торговле бОльшую часть, а не меньшую. И хотя существуют разнообразные методы их контроля, моя позиция в данном вопросе состоит в том что эмоции необходимо не контролировать а по-возможности совсем убрать из торгового процесса.
Избегание столкновения с большими силами свидетельствует не о трусости, а о мудрости
Сунь Цзы. Искусство войны
Сделать это сложно и это работа вдолгую. Но преимущества которые это даёт сложно переоценить. Мой рецепт в том, чтобы создать и пользоваться таким типом систем которые исключают появление большинства эмоций у конкретного человека. На мой взгляд самая опасная эмоция в системном трейдинге- сомнение. Каждый может торговать по методике когда она показывает прибыль. Проблемы начинаются когда она начинает показывать просадку. Сомнение в системе, мысли о том что рынок мог измениться и система уже не будет работать как прежде. Именно это заставляет бросать большинство систем в сложный период. Порочный цикл создания систем и последующего их забрасывания может продолжаться годами. Его мы разбирали в статье о том, почему теряют опытные трейдеры. Но в ней была дана только одна половина рецепта. Вторая же в том, чтобы найти систему которая опирается на такие факторы прибыльности, которые носят вневременной характер и сломаться не могут. Примеры таких методик были, например, в статьях про то как торговать VIX и про создание систем.
Но дивиденды от использования подобного рода методов торговли простираются далеко за пределы чисто прикладных аспектов трейдинга. В частности, легко представить себе разницу в эмоциональном состоянии биржевика который при любой просадке уверен себе и том что он делает и его коллегу, который погружен в тягостные раздумья и ощущает каждый дроудаун едва ли не как испытание веры. Сочетание подобных факторов эмоционального комфорта как раз и является тем фундаментом на котором основывается пресловутое спокойствие профессионала в трейдинге. Стресс был опознан и исключён. И это то что надо сделать каждому, т.к. это единственный способ спокойно выносить торговый марафон в течение долгих лет.
Остальные эмоции касаются непосредственно процесса торговли и являются более индивидуальными чем общими. Решать их тоже нужно индивидуально. Общий смысл такого решения в каждом случае должен быть в том чтобы максимально сгладить эмоциональную реакцию на торговые стимулы. Например, если трейдер по натуре ненавидит убытки и начинает нервничать всякий раз когда приходится резать лося, то тренировки и медитация тут не помогут.
Возьмём пример профессионалов. Марк Вайнштайн, тоже страдает от навязчивой неприязни к убыткам. Он избрал путь максимальной точности. Пропуская многие десятки хороших входов он входит только в идеальные сделки, что приводит к исключительно хорошей точности входов. В этом ему помогают многочисленные фильтры и индикаторы. Другой трейдер из магов Швагера поступил проще: его соотношение стопа и тейка вопреки стереотипному использованию установлено на уровне 3:1. То есть стоп в 3 раза больше тейка. Совершенно очевидно что прибыль он фиксирует значительно чаще чем убыток, что приносит ему эмоциональный комфорт. Трейдеры со схожей психической организацией найдут что для них подходит, например, продажа опционов или использование иных методов увеличить частоту положительных подкреплений. С финансовой точки зрения разница отсутствует, чего не скажешь об эмоциональном балансе. Иррациональным образом самоощущение трейдера может меняться в зависимости от последовательности прибылей и убытков ничуть не меньше чем от их совокупного результата. Не всё же иррациональности быть врагом, пусть побудет и другом.
Аналогичным образом такие эмоциональные желания как стремление постоянно торговать, нетерпение при входе в сделку и желание немедленно вернуться в рынок после убыточной сделки могут быть решены с помощью использования системы постоянно присутствующей на рынке, например переворотной. В этом случае эмоции исчезнут не по причине борьбы с ними, а просто по факту их реализации, о чём мы уже говорили в соответствующей статье про данный вид систем.
Одержать сто побед в ста битвах — это не вершина воинского искусства. Повергнуть врага без сражения — вот вершина.
Сунь Цзы. Искусство войны.
Таким образом, проведя честный анализ себя и своей реакции на торговую деятельность можно опознать и исключить большинство негативных эмоций из процесса торговли. Конечным результатом данного комплекса мероприятий должно стать появление в вашем торговом арсенале примерных очертаний методики с которой вы внутренне совместимы как трейдер. Практически это будет означать выиграть войну с эмоциями ещё до её начала.