Как известно, в соответствии со статьей 4 закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», аффилированными лицами юридического лица являются в том числе лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит юридическое лицо. Понятие «группа лиц» раскрыто в статье 9 федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» и в соответствии с пунктом 3 части 1 данной статьи в группу лиц хозяйственного общества входят в том числе физические лица или юридические лица, если лица на основании учредительных документов этого хозяйственного общества или заключенного с этим хозяйственным обществом договора вправе давать этому хозяйственному обществу обязательные для исполнения указания.
Что же такое «обязательные для исполнения указания» и каких лиц следует включать в соответствующий раздел сайта Affil.ru?
Большинство изученных мной источников сходятся во мнении, вышеуказанная норма является отсылкой к статье 67.3 ГК РФ «Дочернее хозяйственное общество». В соответствии с пунктом 1 указанной статьи, хозяйственное общество признается дочерним, если другое (основное) хозяйственное товарищество или общество в силу преобладающего участия в его уставном капитале, либо в соответствии с заключенным между ними договором, либо иным образом имеет возможность определять решения, принимаемые таким обществом.
Более детально суть данной нормы раскрыт ВАС РФ в своем обзоре судебной практики №1 (2019), утвержденном Президиумом Верховного Суда РФ 24.04.2019.
Пункт 1 ст. 67.3 ГК РФ устанавливает открытый перечень критериев, позволяющих квалифицировать общества в качестве основного и дочернего.
В соответствии с указанным пунктом к таким критериям отнесены: 1) преобладающее участие одного общества в уставном капитале другого, 2) наличие соответствующего договора между обществами, 3) иная возможность одного общества определять решения, принимаемые другим обществом.
Фактическая возможность определять такие решения не связана напрямую с размером участия одного общества в уставном капитале другого или наличием договора между ними, а обусловлена, например, корпоративной структурой группы компаний, порядком заключения сделок, установленным внутри такой группы, степенью участия в управлении обществом со стороны иных участников общества и т.д. Поэтому отсутствие формального признака контроля (50% и более участия в уставном капитале дочернего общества) не препятствует установлению наличия иной фактической возможности определять решения, принимаемые дочерним обществом. Удовлетворение таким дополнительным критериям подлежит оценке с учетом доказательств, представленных сторонами.
При этом необходимо учитывать, что пункт 3 части 1 статьи 9 федерального закона №135-ФЗ распространяется не только на хоз. общества, но и на физ. лиц, а также включает обязательное условие о наличии специальных положений в учредительных документах, на основании которых у лица появляются полномочия давать обязательные для исполнения указания, либо о наличии договора, в соответствии с которым лицо вправе давать обязательные для исполнения указания. Таким договором может быть, например, учредительный договор, договор об образовании юридического лица, договор об управлении обществом, заключаемых между материнским и дочерним юридическими лицами.
Также необходимо отметить, что по сложившейся практике НЕ являются обоснованием для включения общества в группу:
- заключение агентского договора (см., например, Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 07.03.2012 по делу N А27-4602/2011);
- заключение трудового договора с физ. лицом (см. разъяснения ФАС России к Федеральному закону № 135-ФЗ от 7 сентября 2010 года, доступны в т.ч. в системе КонсультантПлюс).
При этом, следует учесть, что вовсе не название делает договор «агентским». Если Ваш «агентский договор» содержит в себе соглашение сторон о передаче одному из лиц более широких полномочий по контролю над другим лицом (например, положения, которые делают обязательным для исполнения решения одной из сторон, особенно если эти решения могут касаться более широкого перечня вопросов, чем исполнение конкретного договора), то, скорее всего, это повод внести контрагента по такому договору в соответствующий раздел сайта Affil.ru.
При этом, нам встречались неоспоренные решения ФАС России по отдельным делам, в которых в группу лиц общества по рассматриваемым основаниям включали владельцев 20% и более долей в уставном капитале указанного общества, причем делалось это без проведения какого-либо анализа учредительных документов общества или заключенных им договоров (во всяком случае, информации о таком анализе в решениях не содержалось).
Тем не менее, на данном этапе развития нашей системы мы решили не проводить автоматически зависимость между лицами в соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 9 Федерального закона №135-ФЗ только на том основании, что одно из лиц владеет более чем 20% долей в уставном капитале другого лица, либо имеет в нем преобладающее участие. Как вы считаете, следует ли пересмотреть это решение?
Если Вы в первый раз посетили наш блог, то рекомендуем также ознакомиться с обзорной статьей о системе Affil.ru. Она называется «Почему список аффилированных лиц – это важно и что такое Affil.ru » .
Нашли ошибки или считаете возможным дополнить что-то по теме статьи? Пишите в комментариях, либо воспользуйтесь формой обратной связи на сайте Affil.ru
