Биржевой регулятор США обвинил российско-украинско-американскую группу трейдеров в инсайдерской торговле: якобы они до публикации выкрадывали финансовую отчетность компаний и делали успешные ставки. Помогал им с документацией украинский хакер.
Что происходит
• Комиссия по ценным бумагам и рынкам (SEC) США 15 января предъявила обвинения в инсайдерской торговле семи людям и двум компаниям. С мая по октябрь 2016 года, используя незаконно полученную отчетность американских фирм, они наторговали на $4,1 млн прибыли.
• По данным внутреннего расследования SEC, в 2016 году украинский хакер Александр Еременко, обойдя систему аутентификации, взломал EDGAR — базу данных SEC, где хранится документация американских компаний. Оттуда он периодически скачивал непубличные финансовые отчеты (всего 157 документов) и делился ими с сообщниками
• Киевлянин Еременко — опытный хакер, который пользуется еще минимум шестью подложными именами. Кроме него интернациональная группа состояла из трех украинцев, двух американцев азиатского происхождения и одного гражданина России. Последний, Андрей Сарафанов, живущий в подмосковном Дедовске, заработал в итоге на бирже больше всего: почти $1,1 млн. Также в схеме участвовали две компании, принадлежащие этим трейдерам — Capyield Systems (зарегистрирована в Белизе) и Spirit Trade (зарегистрирована в Гонконге).
• Мошенники искусно использовали знание финансовой ситуации в компаниях в короткий промежуток между поступлением предварительной отчетности в SEC и их публикацией. Это позволяло им предвосхищать движение котировок, покупать и продавать бумаги с прибылью.
• Пресс-служба SEC отмечает, что члены группы намеренно путали следы: торговали с подложных счетов, открытых на имена чужих людей, и через офшорные фирмы. Но тщательный анализ показал, что их финансовый успех основан именно на украденной отчетности. Так, средняя прибыльность их сделок (как часто ты потерял или заработал), не связанных с этими документами, достигает 45%, а связанных — уже 77%. И суммы во втором случае на порядок выше.
• Глава SEC Джей Клейтон отметил, что расследование шло с августа 2017 года и призвал в будущем укреплять кибербезопасность финансового рынка США. Иск от лица SEC подан в окружной суд Нью-Джерси. Регулятор требует, чтобы члены группы вернули всю незаконно полученную прибыль и сверх того уплатили штраф. По закону штраф не может превышать тройной суммы незаконной прибыли.
Зачем мне это знать
Американские власти не раскрывают деталей, как они вышли на след мошенников, ведь в судебном иске SEC раскрываются часы, минуты и объем конкретных сделок на бирже. Но объяснить это несложно: каждый иностранец, торгующий американскими акциями, подписывает соглашение FATCA, позволяя своему банку отчитываться о движении средств перед налоговой службой США.
Так что как бы вы ни хотели сорвать джекпот, лучше торгуйте и зарабатывайте спокойно и честно: иначе американцы вас так или иначе вычислят, если захотят. Пусть у них на это хоть полтора года уйдет.
Георгий Макаренко
Читайте также
★ Итоги 2018: 11 основных событий в экономике
★ Что меняется в личных финансах с 1 января
Хотите читать понятные новости про экономику и финансы — подписывайтесь на наш канал в Дзене или в Telegram.