Как сотрудники банковских групп воруют ваши деньги?

Слушаете консультантов в отделении банка, доверяете им, а через какое-то время по факту наслаждаетесь стандартным ответов консультанта в банке / УК: "Ну, такое бывает, в следующем году обязательно рынки вырастут и Вы выйдете в плюс /  на доходность выше банковского вклада".

Очередная история про трейдера-мошенника от ЦБ (хотя, такие вещи без ведома пары старших товарищей сделать невозможно, но ЦБ, видимо, решил опустить эти фамилии в тексте):

Банк России установил факты многократного и продолжительного манипулирования рынками 50 ценных бумаг в период с 03.02.2014 по 26.01.2017, осуществлявшегося сотрудником управляющей компании АО «Сбербанк Управление Активами» Бергером Дмитрием Эдуардовичем.

Бергер Д.Э., являясь лицом, уполномоченным совершать операции с ценными бумагами от имени АО «Сбербанк Управление Активами», систематически осуществлял сделки с узким кругом контрагентов — юридических лиц (далее — Контрагенты) по предварительному соглашению за счет собственных средств АО «Сбербанк Управление Активами», а также за счет средств паевых инвестиционных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, ФГКУ «РОСВОЕНИПОТЕКА».

Аналогичные операции производились Бергером Д.Э. также от имени управляющей компании ООО «УК «Пенсионные накопления» в рамках управления средствами пенсионных накоплений и пенсионных резервов АО «НПФ Сбербанка».

Указанные операции происходили на протяжении рассматриваемого периода по следующей схеме. Контрагент совершал покупку или необеспеченную продажу определенного количества ценных бумаг по рыночным ценам, после чего выставлял лимитированную заявку на закрытие только что набранной позиции по более выгодным ценам. Как правило, использовалась заявка типа «Айсберг» (заявка со скрытым объемом). Спустя непродолжительное время после этого (в большинстве случаев — менее минуты) Бергер Д.Э., действуя от имени АО «Сбербанк Управление Активами» или ООО «УК «Пенсионные накопления», выставлял одну или несколько заявок по ценам, заведомо обеспечивавшим закрытие позиции Контрагента с прибылью.

Такое торговое поведение приводило к краткосрочным значительным колебаниям цены финансовых инструментов, а также к существенным отклонениям параметров их торгов и позволяло получить Контрагентам положительный финансовый результат.

В соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 24.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон) действия, совершенные Бергером Д.Э. в период с 03.02.2014 по 26.01.2017 от имени АО «Сбербанк Управление Активами» и ООО «УК «Пенсионные накопления», а также указанные выше действия юридических лиц по предварительному соглашению, приведшие к существенным отклонениям параметров торгов ценными бумагами, являются манипулированием рынком.

В ходе совершения более тысячи серий подобных сделок, Контрагентами был получен доход в размере, превышающем 150 млн рублей, квалифицируемый в соответствии с Уголовным кодексом Российской Федерации как особо крупный. При этом АО «Сбербанк Управление Активами», а также субъектам под управлением АО «Сбербанк Управление Активами» и ООО «УК «Пенсионные накопления» были нанесены убытки как минимум в сопоставимом размере (с) https://www.cbr.ru/press/PR/?file=06122018_190000sbrfr2018-12-06T18_51_52.htm

В принципе, история хорошо дополняет перспективы инвестиций в российский фондовый рынок (особенно, через насаживаемые фингруппами инструменты: ПИФы, ИСЖ, структурные продукты ...), о которых мы говорили на днях  -  ссылка.

_

Если Вы хотите понимать, что происходит вокруг Вас, а также получать больше полезной информации и получать ее более оперативно, читайте наш блог https://ecworld.livejournal.com , поставьте приложение Telegram и присоединяйтесь к нашему новому каналу - http://t.me/ecworld - заходите и обязательно нажимайте внизу канала кнопку JOIN.