Квалифицированный инвестор — это особый статус участника рынка ценных бумаг, который дает возможность инвестировать деньги во все финансовые инструменты с разным уровнем риска.
⠀
Без этого статуса инвестор в России может инвестировать в ценные бумаги только российских бирж. Квалифицированный инвестор же получает доступ ко всем зарубежным рынками и инструментам: все акции иностранных компаний, различные зарубежные фонды, еврооблигации, опционы, фьючерсы и т.д.
Предполагается по умолчанию, что квалифицированный инвестор – это более осведомленный участник торгов (физическое или юридическое лицо), который принимает на себя ответственность за проведение наиболее рискованных операций.
Также некоторые банки предлагают квалифицированному инвестору обслуживание на рынке европейских облигаций.
Как стать квалифицированным?
Чтобы получить статус квалифицированного инвестора, нужно соответствовать одному из критериев:
✔️Владеть суммой от 6 млн рублей. Здесь учитывают только деньги на счетах и депозитах в банках, договоры обезличенных металлических счетов и ценные бумаги (в т.ч. и переданные в доверительное управление).
⠀
✔️Иметь опыт работы у профессионального участника рынка ценных бумаг: от 2 лет в компании со статусом квалифицированного инвестора или от 3 лет в остальных случаях.
⠀
✔️За последний год совершить сделки с ценными бумагами или производными финансовыми инструментами на сумму от 6 млн рублей.
❗️При этом каждый месяц — не менее одной сделки, а каждый квартал — в среднем не менее 10 сделок.
⠀
✔️Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, аудитора, страхового актуария, сертификат Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA), либо Financial Risk Manager (FRM)
⠀
Статус квалифицированного инвестора присваивает брокер, у которого открыт ваш брокерский счет.
Достаточно подать документы, которые подтверждают, что у вас есть право на этот статус:
- выписка/справка с банка о наличии 6 млн рублей,
- заверенная копия трудовой книжки,
- брокерский отчет о сделках или копия диплома/аттестата.
