В период с 2017 по 2019 год Charles Schwab UK хранила активы клиентов на счетах подразделения в США. FCA считает, что таким образом компания нарушила законы Великобритании.
Управление по финансовому надзору и регулированию (FCA) Великобритании оштрафовало брокерскую компанию Charles Schwab на $12,1 млн за «неспособность защитить активы клиентов». Как передает The Wall Street Journal, британское подразделение онлайн-брокера оказывало финансовые услуги без соответствующего разрешения FCA.
Читайте Bloomchain через любимые соцсети: Telegram, VK, FB
- В заявлении регулятора сказано, что компания «не всегда имела разрешение на хранение и управление активами, а также не уведомила FCA о нарушении, когда обращалась за регистрацией».
- В Charles Schwab отметили, что компания сотрудничала со следователями FCA и занималась решением выявленных проблем. Представитель брокера сказал WSJ, что «деньги и активы клиентов Charles Schwab UK все время были защищены в соответствии с законами США».
- FCA считает, что компания нарушала закон в период с августа 2017 года по апрель 2019 года, когда она изменила свою бизнес-модель, а деньги клиентов были переведены на счета американского подразделения. Активы клиентов хранились в соответствии с регулированием США, однако британские правила были нарушены.
- Регулятор отметил, что компания «принимала меры по исправлению положения на различных этапах после обнаружения нарушений». Поскольку Charles Schwab сотрудничала с FCA и согласилась урегулировать дело, компания получила 30-процентную скидку к штрафу. В противном случае ей пришлось бы выплатить $17,2 млн.
