Банк России намерен пойти по пути Комиссии по ценным бумагам и биржам Соединенных Штатов, внедрив на российском финансовом рынке институт осведомителей.
Тем, кто не в курсе, поясним: The United States Securities and Exchange Commission (SEC) была создана в далеком 1934 году для надзора и регулирования американского рынка ценных бумаг. Одна из форм поддержки whistleblower (с английского – осведомителей, разоблачителей) в соответствии с законом Додда-Фрэнка является материальное стимулирование.
Так, за последние года 53 человека, предоставившие ценные для расследований SEC данные, получили совокупное вознаграждение в размере 262 млн долларов. А в марте текущего года SEC и вовсе известила о рекордной выплате: в рамках одного из расследований двое осведомителей поделили около 50 млн долларов, а третий получил 33 млн долларов.
«Банк России уделяет пристальное внимание повышению доверия инвесторов к финансовому рынку за счет дестимулирования недобросовестного поведения. В указанных целях планируется развитие соответствующего регулирования, направленное на наделение Банка России необходимыми полномочиями для сбора доказательной базы, внедрение института информаторов (whistleblowers), модернизация системы мер соразмерного наказания», – отмечено в «Основных направлениях развития финансового рынка России на период 2019–2021 годов» Банка России.
В частности, регулятор предполагает в 2019–2021 годах закрепить в законодательстве и институт сделки с Центробанком. Такая мера даст ЦБ РФ право смягчать или не применять к нарушителю меры воздействия за нарушения, связанные с манипулированием рынком и неправомерным использованием служебных сведений, в обмен на содействие расследованию и возмещение причиненного вреда.
«Указанная мера позволит ускорить ход расследования правонарушений, а также будет способствовать привлечению к ответственности более широкого круга лиц, причастных к правонарушению. Кроме того, планируется внедрение и расширение сфер применения профессионального суждения при квалификации действий на финансовом рынке», – отмечает Центробанк.
Проект документа предложен для публичного обсуждения и содержит описание целей и принципов деятельности Банка России по развитию финансового рынка, а также конкретные меры их достижения.
При этом приоритетные цели развития остались прежними. К ним относятся повышение уровня и качества жизни граждан России за счет использования инструментов финансового рынка, содействие экономическому росту с помощью предоставления конкурентного доступа к финансированию и создание условий для совершенствования финансовой индустрии.
В проекте также получил дальнейшее развитие кросс-секторальный подход к финансовому рынку: реализация многих мероприятий будет оказывать влияние одновременно на несколько секторов финансового рынка.
Так, Банк России намерен уделять приоритетное внимание созданию благоприятной среды для цифровизации финансового рынка и развитию на нем конкуренции. Совершенствование корпоративного управления и противодействие недобросовестным практикам будут укреплять атмосферу доверия на финансовом рынке. Повышению стабильности финансовой системы и доверия к финансовым институтам будет способствовать совершенствование надзорного подхода, в частности, расширение применения профессионального суждения, развитие инфраструктуры финансового рынка и рынка производных финансовых инструментов.
Содействие экономическому росту окажут мероприятия по развитию сегмента длинных денег и стимулирующее регулирование. Будет развиваться международное взаимодействие, в частности, со странами Евразийского экономического союза и БРИКС.
Как пояснили в Центробанке, предложенный проект после обсуждения с профессиональным сообществом и согласования с правительством Российской Федерации будет доработан, а окончательную версию документа и дорожную карту к нему регулятор планирует утвердить в конце 2018 – начале 2019 года.