Комиссия США по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила, что она приняла меры против двух криптовалютных компаний, прекратив их деятельность.
Действия SEC против управляющей криптовалютой компании
SEC во вторник объявила о своих «первых действиях по обеспечению соблюдения правил, по отношению к обнаруженным нарушениям хэдж-фонда, который занимается инвестициями в цифровые активы». Компания, расположенная в Ла-Хойе, Калифорния, фокусируется прежде всего на управлении инвестиционными портфелями, включающими криптовалюту и связанные с ней активы.
Комиссия пишет:
SEC постановила, что Crypto Asset Management LP (CAM) предложила фонд, который работал в качестве незарегистрированной инвестиционной компании, и ложно рекламировал ее как «первый регулируемый фонд криптовалютных активов в Соединенных Штатах.
Согласно заключению о CAM и единственном директоре компании, Тимоти Эннекинге, компания в течение 2017 года собрала более 3,6 млн. долларов США в течение четырехмесячного периода, при этом ложно заявляя, что «фонд регулируется SEC и подал заявление о регистрации в агентство». Комиссия пояснила:
Участвуя в незарегистрированном необоснованном публичном размещении и инвестируя более 40 процентов активов фонда в ценные бумаги, представленные цифровыми активами, фонд CAM работал как незарегистрированная инвестиционная компания.
Компания «прекратила публичное предложение и предложила выкупить активы пострадавшим инвесторам» после публикации данных Комиссией. «CAM и Enneking согласились с порядком прекращения деятельности, не признав или опровергнув полученные данные, и согласились выплатить штраф в размере 200'000 долларов», — заключило агентство.
Действия SEC против «Супермаркета ICO»
Также 11 сентября SEC приняла решение против другой крипто-компании и ее двух владельцев. Компания Tokenlot, основанная в Мичигане, описавшая себя как «Супермаркет ICO»принадлежала Ленни Кугель и Эли Л. Льюитт.
Агентство утверждало:
Это первый случай для SEC остановки предоставления незарегистрированных брокерских услуг по продаже цифровых токенов после того, как агентство выпустило отчет о DAO в 2017 году, в котором предупредило, что те компании, которые предлагают и продают цифровые ценные бумаги, должны соответствовать федеральным законам о ценных бумагах.
Tokenlot действовал с июля прошлого года до конца февраля, «большей частью своего бизнеса, после отчета о DAO и применимости законов о ценных бумагах к цифровым активам», — поясняет SEC. Tokenlot говорил в рекламе, что «инвесторы всех уровней опыта могут покупать токены на платформе во время и после ICO, в том числе в частных продажах и пресейлах».
Компания и ее учредители «продвинули сайт Tokenlot в качестве способа покупки цифровых токенов во время первоначальных предложений монет (ICO), а также для участия во вторичной торговле токенами». Они получили «заказы от более чем 6'100 розничных инвесторов и обработали более 200 различных цифровых токенов, которые SEC признала ценными бумагами ранее », — подтвердила Комиссия. «Их деятельность требовала, чтобы Tokenlot регистрировалась в SEC в качестве брокера-дилера, но компания этого не сделала».
Стивен Пейкин, со-директор отдела защиты прав SEC, сказал, что компания и ее учредители оперативно сотрудничали и «предоставили ценную информацию персоналу Комиссии, прекратили деятельность и вернули деньги инвесторам». Агентство заключило:
Не признавая или отрицая выводы SEC, Tokenlot, Кугель и Льюитт согласились на распоряжение SEC и согласились выплатить 471'000 долларов США в виде дивидендов плюс 7'929 долларов США, и они оставят независимую третью сторону, чтобы уничтожить оставшиеся цифровые активы Tokenlot.
Кроме того, Комиссия заявила, что «Кугель и Льюитт также согласились выплатить штрафы в размере 45'000 долларов США каждый и согласились на запрет вести инвестиционную деятельность на три года».