Комплаенс - просто о сложном

Каждый предприниматель всегда пытается обезопасить свою фирму при заключении договоров с контрагентами. Компании осознают ответственность за невыполнение условий соглашения, и сегодня многие столкнулись с этой проблемой. В условиях введения внушительного количества санкций со стороны западных стран многие вспомнили о таком юридическом инструменте, как форс-мажор – возникновение чрезвычайных и непредотвратимых обстоятельств, которых нельзя ни предусмотреть, ни избежать. При появлении такого...

История появления комплаенс-контроля в отечественных компаниях берет свое начало в 1999 году. Тогда Центральный Банк России (ЦБ РФ) подписал Указание № 603-У «О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях». Это первый документ, в котором присутствовало упоминание и пояснение термина «комплаенс-контроль». Несмотря на то, что Указание было ориентировано на деятельность банков, принципы и нормы комплаенса стали актуальны и для других учреждений финансового и кредитного сектора...

Хорошо известные приоритетные области все так же будут включать в себя постоянное внимание к устойчивости и росту бизнеса, а также еще больше концентрироваться на экологических, социальных и управленческих вопросах (ESG). Международный разработчик специализированного программного обеспечения по управлению рисками и комплаенсу NAVEX (США) еще в начале года провел вебинар, на котором обсуждались актуальные тенденции в области комплаенс-рисков и соответствие нормативным требованиям на 2022 год, а также, как комплаенс-отделы должны будут адаптироваться к этим трендам...

Наверное, у каждого, кто находился в поиске работы, хоть раз была ситуация, когда с виду приличная компания оказывалась сетевым маркетингом, график 5/2 с 9 до 16 превращался в 24/7 или зарплата по факту начислялась гораздо меньше обещанной. Чтобы не тратить свое время, силы и нервы, перед походом на собеседование следует проверять потенциального работодателя на добросовестность и «чистоту». Возможно, по результатам даже на интервью идти не придется. Зачастую соискателей подкупает громкое имя организации, которая находится в поиске сотрудников...

Введение санкций против России повлекло за собой цепную реакцию со стороны иностранных компаний, работающих в нашей стране. Каждый день головные офисы зарубежных предприятий объявляют о приостановлении или окончательном уходе с российского рынка. По состоянию на 30 марта уже более 400 компаний ушли из России. Назвать точное число, сколько россиян лишилось работы, сложно, поскольку иностранные компании ежедневно обрывают связи с нашей экономикой. Например, только McDonald's насчитывает порядка 63 тысяч сотрудников. Какие права у сотрудников, оставшихся без работы, и на что им можно рассчитывать, согласно российскому законодательству? Давайте разбираться вместе...

Основные виды конфликтов интересов возникают между: Типовые ситуации конфликта интересов Ряд ключевых областей регулирования, в которых возникновение конфликта интересов является наиболее вероятным: Уникально для государственных служащих — взаимодействие с бывшим работодателем и трудоустройство после увольнения с государственной службы. Пример конфликта интересов на госслужбе Госслужащий участвует в осуществлении отдельных функций государственного управления в отношении организации, владельцем, руководителем или работником которой он являлся до поступления на госслужбу...

Президент Национальной Ассоциации Комплаенс Балакин Владимир Валерьевич дал интервью YouTube-каналу InvestTatarstan. В разговоре с Талией Ильгизовной Минуллиной, руководителем Агентства инвестиционного развития Республики Татарстан, обсудили, что такое комплаенс, и чем он и НАК могут быть полезны для предпринимателей и инвесторов нашей страны. Как это работает? Бесплатная консультация Что такое комплаенс? Термин «комплаенс» в переводе с английского означает «соблюдение, соответствие». Ежедневно и...

Комплаенс зародился в кредитно-финансовой сфере, поэтому банковский комплаенс — одно из самых опытных и развитых направлений. На его основе комплаенс разрабатывался и для других отраслей, подстраиваясь под их специфику и законы. Как это работает? Бесплатная консультация «Сбербанк», в свою очередь, является крупнейшим транснациональным и универсальным банком не только в России, но и в Центральной и Восточной Европе. А значит, на его примере можно рассмотреть, как должен функционировать комплаенс в образцовом варианте...

В Москве 29 января 2021 г. был задержан председатель правления Акционерного общества «Российский Банк поддержки малого и среднего предпринимательства» (АО «МСП Банк») Дмитрий Голованов. Ему предъявлены обвинения по ч. 2 ст. 201 УК РФ «Злоупотребление полномочиями, повлекшее тяжкие последствия». Наказание по данной статье грозит лишением свободы до 10 лет. С банкиром ведется следствие. Как это работает? Бесплатная консультация В этой ситуации мы являемся свидетелями того, как банк смотрит на свою деятельность широко закрытыми глазами...

В условиях постоянного развития в жизни бизнеса наступает момент, когда дальнейший рост становится невозможным без инвестиций извне. Нынешние экономические и геополитические условия не самые благоприятные для работы большинства предприятий...

До 1 апреля 2021 года СЗПК будет заключаться в бумажном виде. К этой дате должна быть создана государственная информационная платформа «Капиталовложения». В Федеральном законе от 1 апреля 2020 г. № 69-ФЗ...

Платформа «знай своего клиента» будет помогать банкам оценивать уровень риска компаний. Но работу по оценке должна проводить сама кредитная организация. Комитет Государственной Думы по финансовому рынку...