В современном мире устойчивое развитие экономики любой страны зависит от ее активного вовлечения в мирохозяйственные отношения. Одной из основных форм сотрудничества является международный инвестиционный обмен. Среди всего многообразия форм и видов иностранного инвестирования, наибольший интерес представляют прямые иностранные инвестиции (ПИИ), так как именно данный вид инвестиций обеспечивает стабильность инвестиционного процесса, способствует инновационному развитию государства, а также формирует благоприятную инвестиционную среду. Однако влияние иностранного капитала на экономику страны-реципиента неоднозначно, может проявляться как положительно, так и отрицательно, или комплексно. Цель предлагаемой статьи состоит в анализе последствий ПИИ для социально-экономического развития страны. Исходя из поставленной цели, были определены следующие задачи: определить положительные и отрицательные последствия ПИИ для социально-экономического развития стран, рассмотреть влияние государственной политики на проявление положительных или отрицательных эффектов ПИИ.
Методология исследования
При этом предполагается использовать следующие методологические концепты, обеспечивающие ожидаемую результативность исследования. Во-первых, определим, что прямые иностранные инвестиции – это форма экспорта частного предпринимательского капитала с целью приобретения долгосрочного экономического интереса в стране приложения капитала, которая позволяет установить контроль и дает право управления объектом инвестирования. У прямых иностранных инвестиций есть внешние эффекты или экстерналии. Экстерналии – это выгоды или издержки от определенной деятельности, которые не имеют отражения в цене и влияют на благосостояние третьих лиц; это ситуация, когда в результате рыночной сделки происходит некомпенсируемое воздействие сторон сделки на третьих лиц, которые в ней не участвуют. Данное воздействие может носить положительный или отрицательный характер. Например, получение образования отдельными лицами влияет на уровень жизни в обществе в лучшую сторону. Примером отрицательного воздействия может служить загрязнение окружающей среды в процессе производства.
Во-вторых, в предлагаемых рассуждениях следует исходить из предположения, что в целом влияние прямых иностранных инвестиций на экономику страны-реципиента может значительно различаться в разных странах в зависимости от национальной политики, форм иностранных инвестиций, конкурентоспособности национальных компаний. Заключим, что в большей степени на последствия ПИИ и в целом на инвестиционный климат в стране влияет проводимая политика государства в отношении данного вида инвестиций. Придем к выводу, что именно политика государства может обеспечить такую политику, при которой отрицательные эффекты ПИИ будут сведены к минимуму.
Отмеченные и кратко рассмотренные параметры научно-практического концепта исследования неэкономических факторов коррупции в экономике России, позволяют нам понять логику данной работы.
Результаты анализа
Рассмотрим результаты исследования. Во-первых, как уже было отмечено выше, у ПИИ есть свои внешние эффекты или экстерналии, которые могут быть как положительные, так и отрицательные. И согласно данному делению в нашей работе рассмотрены негативные и позитивные последствия ПИИ. Рассмотрим их в таблице 1.
Таблица 1
Положительные и отрицательные последствия ПИИ для экономик стран
Положительные последствия
поступление передовой иностранной технологии, организационного и управленческого опыта, результатов инноваций, воплощаемых в новой технике, патентах, лицензиях, ноу-хау и т.д.;
увеличение объема реальных капиталовложений, ускорение темпов экономического развития и улучшение платежного баланса страны;
повышение уровня занятости и квалификации местной рабочей силы, а также производительности ее труда;
увеличение налоговых поступлений;
расширение экспорта и поступление иностранной валюты;
повышение уровня жизни и покупательной способности населения;
использование более высоких стандартов качества окружающей среды, расширение доступа к более «чистой» технологии, снижение общего уровня загрязнения окружающей среды;
повышение доверия к стране, что позволит привлечь новых иностранных инвесторов;
развитие инфраструктуры и сферы услуг;
усиление конкуренции в национальной экономике и снижение уровня ее монополизации;
оздоровление социально-культурной обстановки в стране, распространение международных стандартов не только в производстве, но и в потреблении.
Отрицательные последствия
o в увеличении импорта оборудования, материалов и комплектующих, которые требуют дополнительных валютных расходов;
o в подавлении местных производителей и усилении конкуренции;
o в усилении зависимости национальной экономики от иностранных государств, что угрожает экономической и политической безопасности страны-реципиента;
o в игнорировании иностранными инвесторами местных условий и особенностей; возможной деформации структуры экономики страны-реципиента;
o в упадке традиционных отраслей национальной экономики;
o в усилении социальной напряженности и дифференциации (в частности, за счет более высокой оплаты труда на иностранных предприятиях);
o в ослаблении стимулов для реализации национальных инновационных проектов вследствие ввоза иностранных технологий, что, в конечном счете, может привести к усилению технологической зависимости;
o в ухудшении состояния окружающей среды в результате перевода в страну «грязных» производств и хищнической эксплуатации местных ресурсов.
Проведение качественной оценки двух полюсов последствий ПИИ является важной составляющей при подготовке и проведении инвестиционной политики государства, поскольку позволяет минимизировать негативные последствия, которые могут усугубить экономическую ситуацию в стране-реципиенте, и усилить преимущества, которые влечет за собой иностранный капитал.
Во-вторых, активное воздействие государства на процессы инвестирования является необходимым условием обеспечения благоприятного инвестиционного климата и оживления инвестиционной деятельности, что позволяет обеспечить стабильное развитие социально-экономической системы в целом в интересах всего общества. При прямых методах государственного регулирования инвестиционной деятельности используют как административные, так и экономические средства влияния на инвестиционные процессы. Применяя административные средства, государство непосредственным образом воздействует на инвестиционные процессы, опираясь на решения приказного характера, обязательные для исполнения. Косвенные методы государственного регулирования предполагают только экономические средства воздействия на инвестиционные процессы. Рассмотрим в таблице 2 прямые и косвенные методы государственного регулирования.
Таблица 2
Прямые и косвенные методы государственного регулирования процессов инвестирования на региональном уровне.
Прямые методы
Косвенные методы
· целевые региональные программы развития промышленности, сельского хозяйства, других отраслей;
· региональные бюджетные, внебюджетные фонды;
· прямые капитальные государственные вложения;
· региональные стандарты и нормы;
· квотирование;
· лицензирование;
· региональные контрольные пакеты акций;
· региональная и муниципальная собственность;
· стимулирование спроса и регулирование цен;
· государственное финансирование НИОКР;
· субсидирование затрат предприятий на патентование изобретений за рубежом.
o налоговые ставки и стимулирующее льготное налогообложение;
o налоговые каникулы;
o льготные ставки по ссудам;
o кредитные меры стимулирования экспорта: а) предоставление прямых экспортных кредитов; б) рефинансирование экспортных кредитов; в) страхование экспортных кредитов; г) государственные гарантии кредитов на развитие приоритетных с точки зрения развития региона производств;
o инвестиционный налоговый кредит;
o региональные и муниципальные займы;
o платежи за использование региональных и муниципальных ресурсов;
o платежи за загрязнение окружающей среды;
o гарантии и льготы кредитным учреждениям региона, предоставляющим инвестиции в экономику региона.
Значение государственного регулирования инвестиционной деятельности можно определить как основу развития инвестиционных отношений. Государственное регулирование унифицирует и определяет правила инвестиционной деятельности, защищает права участников отношений по поводу инвестиций, а также государство само выступает в качестве инвестора. Особо стоит отметить функцию оценки инвестиций, так как смысл инвестиционного проекта заключается в дальнейшем получении прибыли или иного позитивного эффекта от вложений.
В-третьих, рассмотрим объем притока прямых иностранных инвестиций в Китай с 2009 по 2020 года (таблица 3). Правительство Китая с самого начала политики «открытости» (1978 год) начало активно привлекать иностранные инвестиции посредством создания свободных экономических зон (СЭЗ). Свободные экономические зоны – это ограниченная территория с особым юридическим статусом по отношению к остальной территории и льготными экономическими условиями для национальных и/или иностранных предпринимателей. Таким образом, они привлекали иностранных инвесторов в отдельные территории страны, предлагая им налоговые, таможенные или иные другие льготы. При этом благодаря тому, что они открывали для иностранных инвесторов не всю территорию страны, а отдельную ее часть, они могли контролировать деятельность инвесторов и то, как их деятельность сказывается на благополучии экономики региона и страны в целом, то есть они контролировали проявление внешних эффектов ПИИ. И смогли получить такие позитивные эффекты как увеличение конкурентноспособности, рост занятости населения, поступление передовой иностранной технологии, организационного и управленческого опыта и т.д.
Заключение
В данной работе мы рассмотрели положительные и отрицательные эффекты ПИИ на экономику страны, какие последствия они могут нести, изучили государственные методы воздействия на потоки ПИИ, а также рассмотрели объем привлекаемых ПИИ в Китай. Научная новизна заключается в комплексном исследовании положительных и отрицательных внешних эффектов на экономики стран, выявлении последствий для социально-экономического развития стран, а также рассмотрении влияния государственной политики на проявление тех или иных экстерналий. Подводя итог, можно сказать, что прямые иностранные инвестиции необходимы для быстрого и качественного роста экономики, однако для качественного притока ПИИ в экономику страны, необходимо активное воздействие государства на инвестиционные процессы. При проведении государством инвестиционной политики, они должны заранее предусмотреть все выгоды и риски, которые несут ПИИ для экономики страны. И при помощи тех или иных ограничительных мер, уменьшить возможность проявления отрицательных эффектов ПИИ.